Acasă Profesii pe internet Funcționarul special este obligat

Funcționarul special este obligat

Specialiștii de la U-Piter Consulting au pregătit un exemplu de fișă a postului pentru un angajat responsabil privind combaterea spălării banilor și finanțarea antiterorismului.

Puteți achiziționa un set complet de documente CSB/CFT, care include toate documentele necesare în conformitate cu cerințele Legii federale nr. 115-FZ.

DESCRIEREA POSTULUI

ofițer responsabil pentru combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului

__________________________________________

(numele departamentului angajatorului)

Dezvoltator: _________________________________

De acord: _________________________________

(PREMBLU)

Real Descrierea postului elaborate şi aprobate în conformitate cu prevederile Codului Muncii Federația Rusăși alte reglementări care reglementează relațiile de muncă în Federația Rusă.

1. DISPOZIȚII GENERALE

1.1. Angajatul responsabil pentru combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumit în continuare angajat) este un manager de nivel mediu.

1.2. Această fișă a postului definește responsabilități funcționale, drepturile și responsabilitățile unui angajat atunci când prestează muncă în specialitatea sa și direct la locul de muncă în „________________” (denumit în continuare Angajatorul).

1.3. Un salariat este numit într-o funcție și concediat dintr-o funcție prin ordin al Angajatorului în modul prevăzut de legislația muncii în vigoare.

1.4. Angajatul raportează direct la ______________.

1.5. Angajatul trebuie să aibă studii superioare juridice sau economice și experiență de lucru în domeniul CSB/CFT de cel puțin doi ani.

1.6. Se consideră că un angajat nu îndeplinește cerințele de calificare dacă are antecedente penale.

1.7. Angajatul trebuie să cunoască: legislația și reglementările federale, inclusiv decretele Guvernului Federației Ruse, alte cerințe de reglementare, precum și standardele și normele de performanță etica profesională, documente interne ale Angajatorului care definesc politica si reglementeaza activitatile acesteia; un sistem de metode de control intern și de colectare, analiză și evaluare a informațiilor; legislatia muncii, regulile si regulamentele de protectie a muncii, securitate si protectie impotriva incendiilor.

1.8. În munca sa, Angajatul este ghidat în primul rând de Legea federală„Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului”, Carta Angajatorului și Regulile de control intern al angajatorului.

1.9. În perioada de absență temporară a Salariatului, atribuțiile acestuia sunt atribuite _____________ (post).

1.10. Componența subordonaților Salariatului: ________________________.

2. RESPONSABILITĂȚI FUNCȚIONALE ALE SALARIATULUI

2.1. Organizează elaborarea și supunerea spre aprobare de către Angajator a normelor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și a programelor de implementare a acestuia.

2.2. Organizează implementarea regulilor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, inclusiv programe de implementare a acestuia. În aceste scopuri, Salariatul consiliază angajații Angajatorului cu privire la problemele apărute în timpul implementării programelor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și, de asemenea, ia decizii cu privire la mesajele transmise acestuia - documente care conțin informații despre tranzacții, chestionate.

2.3. Organizează transmiterea către organismul autorizat pentru combaterea legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului (denumit în continuare „organismul autorizat”) de informații în conformitate cu Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălarea) a veniturilor”. din Criminalitate și Finanțarea Terorismului ” Și reglementărilor Angajator în Rusia.

2.4. Oferă asistență reprezentanților autorizați ai Angajatorului rus atunci când efectuează inspecții ale activităților Angajatorului în problemele de competența acestuia prin documentele interne ale Angajatorului.

2.5. Transmite cel puțin o dată pe an organelor de conducere ale Angajatorului un raport scris cu privire la rezultatele implementării normelor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, inclusiv a programelor de implementare a acestuia. în conformitate cu documentele sale interne. Procedura de raportare curentă a Angajatului este determinată de documentele interne ale Angajatorului.

2.6. Asigură siguranța și returnarea documentelor primite de la departamentele relevante ale Angajatorului.

2.7. Asigură respectarea confidențialității informațiilor primite în îndeplinirea funcțiilor sale.

2.8. Îndeplinește alte atribuții în conformitate cu documentele interne ale Angajatorului.

3. DREPTURILE ANGAJATELOR

3.1. Angajatul are dreptul la:

managementul subordonaților;
asigurarea acestuia cu munca prevazuta prin contractul de munca;
un loc de muncă care respectă cerințele de reglementare de stat pentru protecția muncii și condițiile prevăzute de contractul colectiv;
informații complete și fiabile despre condițiile de muncă și cerințele de protecție a muncii la locul de muncă;
pregătire profesională, recalificare și formare avansată în modul stabilit Codul Muncii Federația Rusă, alte legi federale;
obținerea de materiale și documente legate de activitățile lor;
interacțiunea cu alte departamente ale Angajatorului pentru rezolvarea problemelor operaționale ale activităților profesionale ale acestora;
utilizare telefon mobilîn scopuri oficiale.

4. RESPONSABILITATE

Angajatul este responsabil pentru:

4.1. Neîndeplinirea îndatoririlor sale funcționale.

4.2. Informații inexacte despre starea lucrării.

4.3. Nerespectarea ordinelor, instrucțiunilor și instrucțiunilor Angajatorului.

4.4. Încălcarea regulilor de siguranță și a instrucțiunilor de protecție a muncii.

Neluarea măsurilor de suprimare a încălcărilor identificate ale normelor de siguranță, incendiu și alte reguli care reprezintă o amenințare pentru activitățile Angajatorului și ale angajaților săi.

4.5. Nerespectarea disciplinei muncii.

5. CONDIȚII DE MUNCĂ

5.1. Programul de lucru al Angajatului este stabilit în conformitate cu Regulile Interne reglementările muncii stabilite de Angajator.

5.2. Datorită necesitatea de productie Angajatul este obligat să plece în călătorii de afaceri (inclusiv locale).

5.3. În conformitate cu _________________, angajatorul evaluează performanța Angajatului. Setul de măsuri de evaluare a eficacității a fost aprobat de _________ și include: ______________.

Fișa postului a fost elaborată pe baza _______________________

(numele, numărul și data documentului)

Șeful unității structurale: ____________________/___________

(inițiale, prenume) (semnătură)

"___"________ ___ G.

Am citit instrucțiunile: ____________________/___________

(sau: instrucțiuni primite) (inițiale, prenume) (semnătură)

1.Informații generale despre standard profesional(PS)

Acest PS a fost dezvoltat pentru specialiștii CSB/CFT (*) organizaţiile care efectuează tranzacţii cu în numerar sau alte bunuri prevăzute la art. 5 din Legea federală din 07.08.2001 N 115-FZ

(*) - Combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului

Poziția tipică pentru care a fost dezvoltat acest PS: „Specialist CSB/CFT”, denumit în continuare SPDL.

(**) SPDL - oficial special al unei organizații care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți

Numele specializării PS ( declarație de specializare în certificat): „Implementarea regulilor de control intern pentru CSB/CFT în organizație ".

Standardul poate fi aplicat și LP-urilor următoarelor companii:

participanți profesioniști pe piața valorilor mobiliare;
organizații de asigurări; companii de leasing;
organizații ale serviciilor poștale federale; case de amanet;
organizații implicate în cumpărarea, cumpărarea și vânzarea de metale prețioase și pietre prețioase, bijuterii dintre ele și resturi de astfel de produse;
organizațiile care operează tombole și case de pariuri, precum și cele care organizează și desfășoară loterie, tombole (pariuri reciproce) și alte jocuri bazate pe riscuri, inclusiv în formă electronică;
organizații care gestionează fonduri de investiții sau fonduri de pensii nestatale;
organizatii care furnizeaza servicii de intermediar in tranzactii de cumparare si vanzare imobiliare;
operatori de acceptare a plăților;
organizaţii comerciale care încheie contracte de finanţare de cesiune revendicare bănească ca agent financiar;
cooperative de consum de credit;
organizații de microfinanțare.

2.Caracteristicile unei pozitii tipice

Scopul postului: Organizarea și implementarea controlului intern în vederea punerii în aplicare a cerințelor Legii federale din 07.08.2001 nr. 115-FZ „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”

Responsabilitati functionale (post):

Organizarea dezvoltării și transmiterea spre aprobare conducătorului organizației documentele necesare pe probleme de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.
Organizarea implementării Regulilor de control intern pentru combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.
Pregătirea materialelor metodologice, consultarea angajaților organizației cu privire la problemele apărute în timpul implementării programelor de control intern.
Organizarea și implementarea lucrărilor de instruire a angajaților organizației în probleme de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.
Organizarea transmiterii informațiilor către Rosfinmonitoring în conformitate cu Legea federală și alte reglementări - acte juridiceîn domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.
Luarea unei decizii cu privire la Mesajele transmise acestuia de către angajații organizației cu privire la oportunitatea transmiterii acesteia la Șeful organizației.
Organizarea muncii în conformitate cu procedura de suspendare a tranzacțiilor cu fonduri sau alte proprietăți în cazurile prevăzute la paragraful 10 al articolului 7 din Legea federală.
Participarea la îmbunătățirea Regulilor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.
Asigurarea confidentialitatii informatiilor obtinute in indeplinirea functiilor ce i-au fost atribuite.
Asigurarea unui mod adecvat de protecție și stocare a informațiilor înregistrate.
Transmiterea unui raport conducătorului organizației cu privire la rezultatele auditurilor de control intern cel puțin o dată la șase luni.
Desfășurarea altor funcții în conformitate cu documentele interne ale organizației.

3. Harta de cunoștințe PS pentru o poziție tipică

Harta standard de cunoștințe include 18 secţiuni de cunoştinţe de specialitate.

Standarde internaționale CSB/CFT;
Temei juridic ( documente de reglementare) în domeniul CSB/CFT;
Sistemul național CSB/CFT;
Activitati ale organismului autorizat (Rosfinmonitoring) in domeniul CSB/CFT;
Activitățile autorității de supraveghere în domeniul CSB/CFT;
Drepturile și obligațiile de bază ale organizațiilor care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți în domeniul CSB/CFT;
Organizarea controlului intern într-o organizație care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți;
Cerințe de identificare a clienților, reprezentanților clienților și beneficiarilor;
Probleme generale de evaluare a riscului clientului de legalizare (spălare) a veniturilor din infracțiuni și finanțare a terorismului, crearea unei liste de teroriști;
Proceduri de identificare a tranzacțiilor supuse controlului obligatoriu;
Criterii și semne ale operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite;
Cerințe de documentare și stocare a informațiilor;
Cerințe de calificare, drepturi și obligații ale unui funcționar special;
Cerințe de pregătire și educare a personalului în domeniul CSB/CFT;
Procedura de furnizare a informațiilor către Rosfinmonitoring;
Ordinea generării mesajului;
Forme de supraveghere și tipuri de inspecții în domeniul CSB/CFT;
Răspunderea pentru încălcarea legislației Federației Ruse în domeniul CSB/CFT

4.Surse de pe harta cunoștințelor

Standarde internaționale CSB/CFT

Convenția ONU împotriva traficului ilicit de stupefiante și substanțe psihotrope din 19 decembrie 1988 (Viena).
Convenția Consiliului Europei privind spălarea, percheziția, sechestrarea și confiscarea produselor din infracțiuni din 8 noiembrie 1990 (Strasbourg).
Convenția internațională pentru reprimarea finanțării terorismului din 9 decembrie 1999
Convenția ONU împotriva criminalității transnaționale organizate din 15 noiembrie 2000 (Palermo).
Convenția ONU împotriva corupției din 31 octombrie 2003 (Merida).
Standarde internaționale privind combaterea spălării banilor, combaterea finanțării terorismului și finanțarea proliferării (Recomandările GAFI, 2012)

Codurile Federației Ruse

Codul Federației Ruse privind infracțiunile administrative din 30 decembrie 2001 N 195-FZ.

Legile Federației Ruse

Legea federală din 07.08.01 Nr. 115-FZ „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) a veniturilor din infracţiuni”.
Legea federală din 22 aprilie 1996 nr. 39-FZ „Cu privire la piața valorilor mobiliare”.
Legea federală din 26 martie 1998 nr. 41-FZ „On metale pretioaseși pietre prețioase.”
Legea federală din 29 octombrie 1998 nr. 164-FZ „On leasing financiar(leasing)”.
Legea federală din 17 iulie 1999 nr. 176-FZ „Cu privire la serviciile poștale”.
Legea federală din 3 iunie 2009 N 103-FZ „Cu privire la activitățile de acceptare a plăților indivizii efectuate de agenții de plată”.
Legea federală din 2 iulie 2010 N 151-FZ „Cu privire la activitățile de microfinanțare și organizațiile de microfinanțare”.
Legea federală din 19 iulie 2007 N 196-FZ „Cu privire la casele de amanet”.
Legea federală a Federației Ruse din 19 iunie 1992 N 3085-1 „Cu privire la cooperarea consumatorilor (societățile de consumatori, uniunile acestora) în Federația Rusă”.
Legea federală din 8 august 2001 nr. 129-FZ „Cu privire la înregistrare de stat persoane juridiceŞi antreprenori individuali».
Legea federală din 31 mai 2002 nr. 63-FZ „Cu privire la advocacy și profesia juridică în Federația Rusă”.
Legea federală din 26 decembrie 2008 nr. 294-FZ „Cu privire la protecția drepturilor persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali în exercitarea controlului de stat (supravegherea) și controlului municipal”.
Legea federală din 11 noiembrie 2003 nr. 138-FZ „Cu privire la loterie”.
Legea federală din 29 decembrie 2006 nr. 244-FZ „Cu privire la reglementarea de stat a activităților legate de organizarea și desfășurarea jocurilor de noroc și cu privire la modificările anumitor acte legislative ale Federației Ruse”.
Legea Federației Ruse din 27 noiembrie 1992 nr. 4015-1 „Cu privire la organizarea afacerilor de asigurări în Federația Rusă”.
Legea federală din 12 ianuarie 1996 N 7-FZ „Cu privire la organizațiile non-profit”

Documentele președintelui Federației Ruse

Decretul președintelui Federației Ruse din 1 noiembrie 2001 nr. 1263 „Cu privire la organismul autorizat pentru combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”.
Decretul președintelui Federației Ruse din 17 decembrie 1997 nr. 1300 „Cu privire la aprobarea Conceptului de securitate națională a Federației Ruse”.
Decretul președintelui Federației Ruse din 9 martie 2004 nr. 314 „Cu privire la sistem și structură organisme federale putere executivă”.
Decretul președintelui Federației Ruse din 20 mai 2004 nr. 649 „Probleme ale structurii organelor executive federale”.
Decretul președintelui Federației Ruse din 13 iunie 2012 nr. 808 „Regulamente privind serviciul federal pentru monitorizarea financiară".
Decretul președintelui Federației Ruse din 15 februarie 2006 nr. 116 „Cu privire la măsurile de combatere a terorismului”.

Documentele Guvernului Federației Ruse

Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 aprilie 2002 N 245 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind transmiterea de informații către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară de către organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți”.
Decretul Guvernului Federației Ruse din 18 ianuarie 2003 N 27 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind procedura de stabilire a listei organizațiilor și persoanelor în privința cărora există informații despre implicarea lor în activități extremiste sau terorism și aducerea această listă în atenția organizațiilor care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți.”
Decretul Guvernului Federației Ruse din 18 ianuarie 2003 N 28 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind înregistrarea la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a organizațiilor care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți, în sfera cărora nu există supraveghere. autorităților.”
Decretul Guvernului Federației Ruse din 26 martie 2003 N 173 „Cu privire la procedura de determinare și publicare a listei statelor (teritoriilor) care nu respectă recomandările Grupului de dezvoltare măsuri financiare Anti-Spălarea Banilor (FATF)”.
Decretul Guvernului Federației Ruse din 5 decembrie 2005 N 715 „Cu privire la cerințe de calificare la special oficiali responsabil de respectarea regulilor de control intern și a programelor de implementare a acestuia, precum și a cerințelor de pregătire și educare a personalului, de identificare a clienților și a beneficiarilor în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.”
Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667 „Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit) și recunoașterea anumitor acte ale Guvernului a Federației Ruse ca fiind invalidă.”
Decretul Guvernului Federației Ruse din 29 august 2011 N 717 „Cu privire la unele aspecte reglementare guvernamentalăîn sfera pieței financiare a Federației Ruse”.

Documente Serviciul federal privind monitorizarea financiară

Ordinul FMC al Rusiei din 16 iunie 2003 nr. 72 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind emiterea unei rezoluții de către FMC al Rusiei privind suspendarea operațiunilor (operațiunilor) cu fonduri sau alte proprietăți în cazurile prevăzute de Federal Drept<О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Ordinul Rosfinmonitoring din 5 octombrie 2009 N 245 „Cu privire la aprobarea Instrucțiunilor privind transmiterea către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor prevăzute de Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la combaterea legalizării (spălării). ) din veniturile din infracțiuni și finanțarea terorismului”
Ordinul Rosfinmonitoring din 30 noiembrie 2005 nr. 164 „Cu privire la aprobarea formularului de card de înregistrare la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a organizațiilor care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți, în sfera cărora nu există autorități de supraveghere.”
Ordinul Rosfinmonitoring din 14 februarie 2012 N 44 „Cu privire la aprobarea Reglementărilor administrative pentru furnizarea de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a serviciilor de stat pentru ținerea evidenței organizațiilor care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți, în sfera cărora există nu sunt autorități de supraveghere.”
Ordinul Rosfinmonitoring din 06.06.2012 N 192 „Cu privire la aprobarea Regulamentului administrativ pentru executarea de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară și organele sale teritoriale a funcției de stat de exercitare a controlului și supravegherii asupra conformității de către persoanele juridice și persoanele fizice a cerințelor a legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și aducerea în fața justiției a celor care au încălcat această legislație.”
Ordinul Rosfinmonitoring din 03.08.2010 N 203 „Cu privire la aprobarea reglementărilor privind cerințele de pregătire și educare a personalului organizațiilor care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte bunuri în scopul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării a terorismului.”
Ordinul Rosfinmonitoring din 17 februarie 2011 N 59 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind cerințele de identificare a clienților și beneficiarilor, inclusiv luarea în considerare a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează tranzacții în scopul legalizării (spălării) veniturile din infracțiuni și finanțarea terorismului.”
Ordinul Rosfinmonitoring din 10 noiembrie 2011 N 361 „Cu privire la stabilirea listei statelor (teritoriilor) care nu respectă recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI).”
Ordinul Rosfinmonitoring din 05.08.2009 N 103 „Cu privire la aprobarea Recomandărilor pentru elaborarea criteriilor de identificare și determinare a semnelor tranzacțiilor neobișnuite.”
Scrisoarea de informare a Rosfinmonitoring din 02.08.2011 N 17 „Cu privire la caracteristicile tranzacțiilor, tipurile și condițiile de activitate care prezintă un risc crescut ca clienții să efectueze tranzacții în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.”

Documente ale Parchetului General al Federației Ruse

Ordinul Procuraturii Generale al Federației Ruse din 19 ianuarie 2010 N 11 „Cu privire la organizarea supravegherii procurorilor asupra punerii în aplicare a legilor privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului”.

Dragi clienti! Acest Instrucțiuni către SDL responsabil cu procedurile de control intern postate de noi în scop informativ și nu vor fi actualizate. Instrucțiunile privind cele mai recente modificări ale legislației și o garanție de 1 an vă vor fi furnizate într-un pachet de documente (șabloane) individual pentru organizația dvs. pe pagină.

Descrierea postului
un funcționar special responsabil cu respectarea regulilor de control intern [ numele organizației care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți]

Această fișă a postului a fost elaborată și aprobată în conformitate cu prevederile Codului Muncii al Federației Ruse, Legea federală nr. din 7 august 2001, „Cu privire la cerințele de calificare pentru funcționarii speciali responsabili cu respectarea regulilor de control intern și programe. pentru implementarea acesteia, precum și cerințele de formare și instruire a personalului, identificarea clienților, beneficiarilor în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului” și a altor reglementări care reglementează relațiile de muncă în Federația Rusă.

1. Dispoziții generale

1.1. Din categoria specialiștilor aparține un funcționar special responsabil cu respectarea regulilor de control intern (denumit în continuare persoana responsabilă cu respectarea regulilor de control intern).

1.2. Numirea în funcția de persoană responsabilă cu respectarea regulilor de control intern și demiterea din aceasta se face prin ordin al [denumirea funcției de manager].

1.3. Persoana responsabilă cu respectarea regulilor de control intern raportează direct la [numele supraveghetorului imediat].

1.4. Persoana responsabilă cu respectarea regulilor de control intern este numită în funcția de:

- să aibă studii profesionale superioare în specialitățile aparținând grupei de specialități „Economie și Management”, sau în specialitatea „Jurisprudență”, aparținând grupei de specialități „Umane și Științe Sociale”, iar în lipsa studiilor specificate - având o experiență de lucru de cel puțin doi ani posturi legate de îndeplinirea atribuțiilor de combatere a legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului;

— formare finalizată în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.

1.5. În absența persoanei responsabile cu respectarea regulilor de control intern (călătorie de afaceri, vacanță, boală etc.), atribuțiile sale oficiale sunt îndeplinite de [funcție, nume complet].

1.6. Persoana responsabilă cu respectarea regulilor de control intern trebuie să cunoască:

— legi și alte acte juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

— legislația Federației Ruse privind piața valorilor mobiliare;

— reguli și programe pentru controlul intern în organizație;

— măsuri de răspundere care pot fi aplicate unui angajat al unei organizații pentru nerespectarea cerințelor actelor juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

— alte documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și implementării controlului intern;

— procedura de elaborare și aprobare a reglementărilor locale ale organizației;

— programe, principii de organizare și implementare a controlului intern;

— metodele de colectare a informațiilor, analiza și evaluarea acestora ca parte a controlului intern;

— tipologii, scheme și metode caracteristice de spălare a veniturilor din infracțiuni și finanțare a terorismului, criterii de identificare și semne ale tranzacțiilor neobișnuite;

— procedura de documentare a informațiilor necesare;

— elementele de bază ale managementului de birou a legislației muncii;

— regulile și reglementările de protecție a muncii.

Persoana responsabilă cu respectarea regulilor de control intern îndeplinește următoarele funcții:

2.1. Organizarea elaborării și transmiterii spre aprobare către șeful organizației a regulilor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, inclusiv a programelor de implementare a acestuia.

2.2. Organizarea implementării regulilor de control intern, inclusiv a programelor de implementare a acestuia.

2.3. Pregătirea materialelor metodologice, consultarea angajaților organizației cu privire la problemele apărute pe parcursul implementării programelor de control intern.

2.4. Organizarea muncii pentru instruirea angajaților organizației în probleme de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.

2.5. Organizarea transmiterii de informații către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară în conformitate cu Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului” și a altor acte juridice de reglementare în domeniul combaterii legalizării (spălarea). ) din veniturile din infracțiuni și finanțarea terorismului.

2.6. Transmiterea conducătorului organizației, în termenul stabilit de șeful organizației, dar cel puțin o dată pe an, a unui raport scris cu privire la rezultatele implementării regulilor și programelor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălarea). ) din veniturile din infracțiuni și finanțarea terorismului.

2.7. Luarea unei decizii asupra mesajelor transmise acestuia de către angajații organizației cu privire la oportunitatea de a o prezenta șefului organizației.

2.8. Organizarea muncii în conformitate cu procedura de suspendare a tranzacțiilor cu fonduri sau alte proprietăți în cazurile prevăzute de Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”.

2.9. Participarea la îmbunătățirea regulilor și a programelor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.

2.10. Asigurarea confidentialitatii informatiilor primite in indeplinirea functiilor care i-au fost atribuite.

2.11. Asigurarea unui mod adecvat de protecție și stocare a informațiilor înregistrate.

2.12. Alte funcții în conformitate cu documentele organizației privind controlul intern.

3. Responsabilitățile postului

Persoana responsabilă cu respectarea regulilor de control intern este obligată să:

3.1. Respectați cerințele legislației Federației Ruse, actelor juridice de reglementare ale Federației Ruse și autorităților executive care reglementează activitățile de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.

3.2. Îndeplinește în mod corespunzător funcțiile care îi sunt atribuite.

3.3. Respectați cerințele documentelor interne ale organizației.

3.4. Asigură siguranța și returnarea documentelor originale pe hârtie și a documentelor electronice primite pentru îndeplinirea funcțiilor care îi sunt atribuite.

3.5. Păstrați confidențialitatea oficială cu privire la informațiile primite.

Pentru îndeplinirea funcțiilor care îi sunt atribuite, persoana responsabilă cu respectarea regulilor de control intern are dreptul:

4.1. Pentru toate garanțiile sociale prevăzute de lege.

4.2. Familiarizați-vă cu proiectele de decizii ale conducerii organizației referitoare la activitățile acesteia.

4.3. Trimite propuneri de îmbunătățire a activităților organizației cu privire la aspectele de competența sa spre examinare de către conducere.

4.4. Raportați supervizorului dumneavoastră imediat orice deficiențe identificate în timpul îndeplinirii atribuțiilor dumneavoastră și faceți propuneri pentru eliminarea acestora.

4.5. Solicitați conducerii organizației să ofere asistență în îndeplinirea îndatoririlor și drepturilor sale oficiale.

4.6. Solicitați informații și documente de la managerii și angajații diviziilor structurale ale organizației, inclusiv documentele organizatorice și administrative ale organizației, documentele contabile și bănești necesare îndeplinirii atribuțiilor sale oficiale.

4.7. Faceți copii ale documentelor primite, inclusiv primirea și stocarea copiilor de fișiere, copii ale oricăror înregistrări stocate în rețelele locale de informații și sistemele informatice autonome ale organizației în modul stabilit de organizație.

4.8. Îmbunătățiți-vă calificările profesionale.

4.9. [Inserați alte drepturi].

5. Responsabilitate

Persoana responsabilă cu respectarea regulilor de control intern este responsabilă pentru:

5.1. Pentru neexecutarea sau îndeplinirea necorespunzătoare a atribuțiilor prevăzute în prezenta instrucțiune, în limitele stabilite de legislația muncii a Federației Ruse.

5.2. Pentru infracțiunile săvârșite în cursul desfășurării activității lor - în limitele stabilite de legislația administrativă, penală și civilă a Federației Ruse.

5.3. Pentru cauzarea daunelor materiale - în limitele determinate de legislația muncii și civilă a Federației Ruse.

Fișa postului a fost elaborată în conformitate cu [ numele, numărul și data documentului]

Șef departament HR

[inițiale, prenume] [semnătură] [zi, lună, an]

De acord:

[denumirea funcției]

[inițiale, prenume]

[semnătură]

[zi, luna, an]

Am citit instructiunile:

[inițiale, prenume]

[semnătură]

[zi, luna, an]