principal Profesii pe Internet Este necesar un ofițer special

Este necesar un ofițer special

Specialiștii U-Peter Consulting au pregătit un eșantion cu fișa postului ofițerului responsabil pentru combaterea legalizării (spălării) încasărilor penale și finanțării terorismului.

Puteți achiziționa un set complet de documente pe AML / CFT, care include toate documentele necesare în conformitate cu cerințele Legii federale nr. 115-FZ.

INSTRUCȚIUNI OFICIALE

ofițer responsabil pentru combaterea legalizării (spălării) produsului penal și finanțării terorismului

__________________________________________

(numele diviziei angajatorului)

Dezvoltator: _____________________________

De acord: _____________________________

(PREAMBUL)

Această fișă de post este elaborată și aprobată în conformitate cu prevederile Codului Muncii al Federației Ruse și a altor reglementări care reglementează relațiile de muncă din Federația Rusă.

1. DISPOZIȚII GENERALE

1.1. Ofițerul responsabil pentru combaterea legalizării (spălării) încasărilor din criminalitate și finanțarea terorismului (denumit în continuare angajat) se referă la manageri de nivel mediu.

1.2. Această fișă a postului definește sarcinile, drepturile și responsabilitățile funcționale ale angajatului atunci când îndeplinește o muncă în specialitate și direct la locul de muncă în „________________” (în continuare - Angajatorul).

1.3. Angajatul este numit și concediat prin ordinul Angajatorului în modul prevăzut de legislația aplicabilă în materie de muncă.

1.4. Angajatul raportează direct la ______________.

1.5. Un angajat trebuie să aibă o educație juridică sau economică superioară și cel puțin doi ani de experiență în domeniul AML / CFT.

1.6. Se consideră că un angajat nu îndeplinește cerințele de calificare în prezența cazierului judiciar.

1.7. Angajatul trebuie să cunoască: legi și reglementări federale, inclusiv decretele Guvernului Federației Ruse, alte cerințe de reglementare, precum și standarde de performanță și norme de etică profesională, documente interne ale angajatorului care determină politica și reglementează activitățile sale; un sistem de metode pentru controlul intern și colectarea informațiilor, analiza și evaluarea acestora; legislația muncii, reguli și norme de protecție a muncii, măsuri de siguranță și protecție împotriva incendiilor.

1.8. În activitatea sa, Angajatorul este ghidat în primul rând de Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălarea) veniturilor obținute penal și finanțării terorismului”, Carta angajatorului și Regulile de control intern ale angajatorului.

1.9. În timpul absenței temporare a salariatului, atribuțiile sale sunt atribuite _____________ (poziție).

1.10. Componența subordonaților angajaților: ________________________.

2. RESPONSABILITĂȚI FUNCȚIONALE ALE ANGAJATORULUI

2.1. Organizează elaborarea și transmiterea spre aprobare de către Angajator a regulilor de control intern pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului și a programelor sale de implementare.

2.2. Organizează punerea în aplicare a normelor de control intern pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului, inclusiv a programelor de punere în aplicare a acesteia. În acest scop, Angajatul îi sfătuiește pe angajații Angajatorului cu privire la problemele care decurg din implementarea programelor de control intern pentru combaterea legalizării (spălării) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului și ia, de asemenea, decizii cu privire la mesajele transmise acestuia - documente care conțin informații despre tranzacții, sub semnul întrebării.

2.3. Organizează depunerea către organismul autorizat pentru combaterea legalizării (spălării) veniturilor infracțiunii și finanțării terorismului (denumită în continuare „organismul autorizat”) de informații în conformitate cu Legea federală „Combaterea legalizării (spălare) a produselor provenite din infracțiuni și finanțarea terorismului "și regulamentele angajatorului Rusiei.

2.4. Oferă asistență reprezentanților autorizați ai Angajatorului Rusiei în efectuarea inspecțiilor activităților angajatorului pe probleme legate de competența sa prin documentele interne ale angajatorului.

2.5. Prezintă cel puțin o dată pe an un raport scris cu privire la rezultatele punerii în aplicare a normelor de control intern pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului, inclusiv a programelor sale de implementare, către organele de conducere ale angajatorului, în conformitate cu documentele sale interne. Procedura de raportare curentă a Angajatorului este determinată de documentele interne ale Angajatorului.

2.6. Acesta asigură siguranța și returnarea documentelor primite de la diviziunile relevante ale Angajatorului.

2.7. Asigură confidențialitatea informațiilor obținute în exercitarea funcțiilor sale.

2.8. Îndeplinește alte atribuții în conformitate cu documentele interne ale Angajatorului.

3. DREPTURILE PENTRU ANGAJAT

3.1. Angajatul are dreptul să:

managementul subordonaților;
furnizarea acestuia de muncă prevăzută printr-un contract de muncă;
un loc de muncă care respectă cerințele de reglementare ale statului pentru protecția muncii și condițiile prevăzute într-un contract colectiv;
completă informații fiabile despre condițiile de muncă și cerințele de protecție a muncii la locul de muncă;
formare profesională, recalificare și formare avansată în modul prevăzut de Codul Muncii al Federației Ruse, alte legi federale;
primirea de materiale și documente legate de activitățile lor;
interacțiunea cu alte divizii ale angajatorului pentru rezolvarea problemelor operaționale ale activităților sale profesionale;
utilizarea unui telefon mobil în scopuri de afaceri.

4. RESPONSABILITATE

Angajatul este responsabil pentru:

4.1. Neîndeplinirea îndatoririlor lor funcționale.

4.2. Informații nevalide despre starea lucrării.

4.3. Nerespectarea comenzilor, instrucțiunilor și instrucțiunilor angajatorului.

4.4. Încălcarea reglementărilor de securitate și a instrucțiunilor de protecție a muncii.

Nerespectarea măsurilor de prevenire a încălcărilor detectate a reglementărilor de siguranță, a incendiilor și a altor reguli care reprezintă o amenințare pentru activitățile Angajatorului și ale angajaților săi.

4.5. Nerespectarea disciplinei muncii.

5. CONDIȚII DE LUCRU

5.1. Programul de lucru al angajatului este determinat în conformitate cu Regulamentul intern de muncă stabilit de angajator.

5.2. În legătură cu necesitatea de producție, angajatul este obligat să plece în călătorii de afaceri (inclusiv cele locale).

5.3. În conformitate cu _________________, angajatorul evaluează performanțele angajatului. Ansamblul de măsuri pentru evaluarea eficacității aprobate _________ și include: ______________.

Descrierea postului este elaborată pe baza _______________________

(numele, numărul și data documentului)

Șeful unității structurale: ____________________ / ___________

(inițiale, prenume) (semnătură)

„___” ________ ___ g.

Familiarizat cu instrucțiunile: ____________________ / ___________

(sau: instrucțiuni primite) (inițiale, prenume) (semnătura)

1. Informații generale despre standardul profesional (PS)

Acest PS este dezvoltat pentru specialiști AML / CFT (*)organizațiile angajate în operațiuni cu numerar sau alte bunuri prevăzute de art. 5 din Legea Federală din 07.08.2001 N 115-ФЗ

(*) - Contracție pentru legalizarea produselor infracțiunii și finanțarea terorismului

Poziția tipică pentru care este dezvoltat acest PS: "Specialist AML / CFT", denumit în continuare LDS.

(**) LDS - oficial special al unei organizații angajate în operațiuni cu numerar sau alte bunuri

Denumirea specializării PS ( redactare specializare în certificat): "Implementarea regulilor de control intern asupra AML / CFT în organizație ".

Standardul poate fi, de asemenea, aplicat LDS al următoarelor companii:

participanți la piața valorilor profesionale;
companii de asigurare; companii de leasing;
organizarea serviciului postal federal; magazine de amanet;
organizații implicate în achiziționarea, vânzarea și cumpărarea de metale prețioase și pietre prețioase, bijuterii de la acestea și resturi de astfel de produse;
organizații care conțin loturi și case de pariuri, precum și organizarea și desfășurarea de loterii, loturi (pariuri reciproce) și alte jocuri bazate pe riscuri, inclusiv în formă electronică;
organizații care gestionează fonduri de investiții sau fonduri de pensii nestatale;
organizații care furnizează servicii intermediare în implementarea tranzacțiilor de cumpărare și vânzare de bunuri imobiliare;
operatorii de acceptare a plăților;
organizații comerciale care încheie acorduri de finanțare pentru atribuirea unei creanțe monetare ca agenți financiari;
cooperative de consum de credit;
organizații de microfinanțare.

2. Caracteristic pentru o poziție tipică

Scopul postului: Organizarea și punerea în aplicare a controlului intern pentru a implementa cerințele Legii federale din 07.08.2001 nr. 115-FZ „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului”

Atribuții funcționale (oficiale):

Organizarea elaborării și depunerea spre aprobare șefului organizației a documentelor necesare pe probleme de control intern pentru a combate legalizarea (spălarea) produselor în materie penală și finanțarea terorismului.
Organizarea implementării Regulilor de control intern pentru combaterea legalizării (spălării) încasărilor din criminalitate și finanțarea terorismului.
Implementarea pregătirii materialelor didactice, consilierea angajaților organizației cu privire la problemele care decurg din implementarea programelor de control intern.
Organizarea și implementarea lucrărilor pentru instruirea angajaților organizației în combaterea legalizării (spălării) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului.
Organizarea prezentării la Rosfinmonitorizarea informațiilor în conformitate cu Legea Federală și alte acte juridice de reglementare în domeniul combaterii legalizării (spălării) încasărilor din criminalitate și finanțarea terorismului.
Luarea deciziilor cu privire la mesajele trimise de către angajații organizației cu privire la oportunitatea prezentării acesteia șefului organizației.
Organizarea muncii în conformitate cu procedura de suspendare a operațiunilor cu fonduri monetare sau alte bunuri în cazurile prevăzute la articolul 7 alineatul (10) din Legea federală.
Participarea la îmbunătățirea Regulilor de control intern pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului.
Asigurarea confidențialității informațiilor obținute în exercitarea funcțiilor care îi sunt atribuite.
Asigurarea unui mod adecvat de protecție și stocare a informațiilor fixe.
Prezentarea către șeful organizației a unui raport privind rezultatele auditurilor de control intern cel puțin o dată la șase luni.
Implementarea altor funcții în conformitate cu documentele interne ale organizației.

3. Card de cunoștințe PS după poziția tipică

Cardul de cunoștințe standard include 18 secțiuni de cunoștințe de specialitate.

Standarde internaționale AML / CFT;
Baza legală (documente de reglementare) în domeniul AML / CFT;
Sistemul național AML / CFT;
Activități ale organismului autorizat (Rosfinmonitoring) în domeniul AML / CFT;
Activitățile supraveghetorului în domeniul AML / CFT;
Drepturile și obligațiile de bază ale organizațiilor care desfășoară operațiuni cu numerar sau alte bunuri în domeniul AML / CFT;
Organizarea controlului intern într-o organizație angajată în operațiuni cu numerar sau alte bunuri;
Cerințe pentru identificarea clienților, a reprezentanților clienților și a beneficiarilor;
Probleme generale de evaluare a riscurilor a implementării de către un client de legalizare (spălare) a veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului, formarea unei liste de teroriști;
Proceduri pentru identificarea operațiunilor supuse controlului obligatoriu;
Criterii și semne ale operațiunilor neobișnuite (tranzacții);
Cerințe pentru înregistrarea și stocarea documentelor;
Cerințe de calificare, drepturi și obligații ale unui ofițer special;
Cerințe pentru formarea și educarea personalului în domeniul AML / CFT;
Procedura de transmitere a informațiilor către Rosfinmonitoring;
Procedura de generare a mesajelor;
Forme de supraveghere și tipuri de verificări în domeniul AML / CFT;
Responsabilitatea pentru încălcarea legislației Federației Ruse în domeniul AML / CFT

4. Surse de pe harta cunoașterii

Standarde internaționale AML / CFT

Convenția ONU împotriva traficului ilicit de stupefiante și substanțe psihotrope din 19 decembrie 1988 (Viena).
Convenția Consiliului Europei privind spălarea, depistarea, confiscarea și confiscarea produselor infracțiunii din 8 noiembrie 1990 (Strasbourg).
Convenția internațională pentru reprimarea finanțării terorismului din 9 decembrie 1999
Convenția ONU împotriva crimei organizate transnaționale din 15 noiembrie 2000 (Palermo).
Convenția Națiunilor Unite împotriva corupției din 31 octombrie 2003 (Merida).
Standarde internaționale pentru combaterea spălării banilor, finanțarea terorismului și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă (Recomandările FATF, 2012)

Codurile Federației Ruse

Codul Federației Ruse cu privire la Infracțiunile Administrative din 30 decembrie 01, N 195-ФЗ.

Legile Federației Ruse

Legea federală din 08/07/01 Nr. 115-FZ "La combaterea legalizării (spălării) încasărilor din infracțiuni."
Legea federală din 22 aprilie 1996 nr. 39-ФЗ „Pe piața valorilor mobiliare”.
Legea federală din 26 martie 1998 nr. 41-ФЗ „Cu privire la metale prețioase și pietre prețioase”.
Legea federală din 29 octombrie 1998 nr. 164-ФЗ „Cu privire la leasing financiar (leasing)”.
Legea federală din 17 iulie 1999 nr. 176-FZ „Cu privire la comunicarea poștală”.
Legea federală din 03.06.2009 N 103-ФЗ "privind activitățile de acceptare a plăților de către persoane fizice desfășurate de agenții de plată."
Legea federală din 02.07.2010 N 151-ФЗ "privind activitățile de microfinanțare și organizațiile de microfinanțare".
Legea federală din 19.07.2007 N 196-"З „Pe casele de amanet”.
Legea federală a Federației Ruse din 19 iunie 1992 N 3085-1 "Cu privire la cooperarea consumatorilor (societățile de consum, uniunile lor) în Federația Rusă."
Legea federală din 8 august 2001 nr. 129-ФЗ „privind înregistrarea de stat a entităților juridice și antreprenorilor individuali”.
Legea federală din 31 mai 2002 Nr. 63-ФЗ privind Advocacy and Baroul din Federația Rusă.
Legea federală din 26 decembrie 2008 nr. 294-ФЗ „Cu privire la protecția drepturilor entităților juridice și a întreprinzătorilor individuali în implementarea controlului de stat (supraveghere) și a controlului municipal”.
Legea federală din 11 noiembrie 2003 Nr. 138-ФЗ cu privire la Loterii.
Legea federală din 29 decembrie 2006 nr. 244-ФЗ „privind reglementarea de stat a organizării și desfășurării jocurilor de noroc și modificării anumitor acte legislative ale Federației Ruse”.
Legea Federației Ruse din 27 noiembrie 1992 nr. 4015-1 „Cu privire la organizarea afacerilor de asigurări în Federația Rusă”.
Legea federală din 12.01.1996 N 7-ФЗ "privind organizațiile non-profit"

Documente ale președintelui Federației Ruse

Decretul președintelui Federației Ruse din 1 noiembrie 2001 nr. 1263 „Cu privire la organismul autorizat să combată legalizarea (spălarea) încasărilor din infracțiuni și finanțarea terorismului”.
Decretul președintelui Federației Ruse din 17 decembrie 1997 nr. 1300 „La aprobarea conceptului de securitate națională al Federației Ruse”.
Decretul președintelui Federației Ruse din 9 martie 2004 nr. 314 „Cu privire la sistemul și structura organelor executive federale”.
Decretul președintelui Federației Ruse din 20 mai 2004 Nr. 649 „Probleme ale structurii organelor executive federale”.
Decretul președintelui Federației Ruse din 13 iunie 2012 nr. 808 „Regulamentul privind serviciul federal de monitorizare financiară”.
Decretul președintelui Federației Ruse din 15 februarie 2006 nr. 116 „privind măsurile de combatere a terorismului”.

Documente ale guvernului Federației Ruse

Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 aprilie 2002 N 245 "La aprobarea Regulamentului privind transmiterea informațiilor către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară de către organizațiile angajate în operațiuni cu numerar sau alte bunuri."
Decretul Guvernului Federației Ruse din 18 ianuarie 2003 N 27 "La aprobarea Regulamentului privind procedura de determinare a listei de organizații și persoane cu privire la care există informații despre implicarea lor în activități extremiste sau terorism și aducerea acestei liste la atenția organizațiilor angajate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți. "
Decretul Guvernului Federației Ruse din 18 ianuarie 2003 N 28 „La aprobarea Regulamentului privind înregistrarea la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a organizațiilor care se ocupă de operațiuni cu numerar sau alte bunuri în domeniul cărora nu există autorități de supraveghere."
Decretul Guvernului Federației Ruse din 26 martie 2003 N 173 „Cu privire la procedura de determinare și publicare a listei de state (teritorii) care nu respectă recomandările Grupului pentru dezvoltarea măsurilor financiare împotriva spălării banilor (FATF)”.
Decretul Guvernului Federației Ruse din 05.12.2005 N 715 "privind cerințele de calificare pentru funcționarii speciali responsabili de respectarea normelor și programelor de control intern pentru punerea în aplicare a acestuia, precum și cerințele pentru instruirea și educarea personalului, identificarea clienților, beneficiari pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor obținut prin mijloace criminale și finanțarea terorismului. "
Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667 "La aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile angajate în operațiuni cu numerar sau alte proprietăți (cu excepția organizațiilor de credit) și recunoașterea anumitor acte ale guvernului Federației Ruse ca fiind invalide."
Decretul Guvernului Federației Ruse din 29 august 2011 N 717 „Cu privire la anumite probleme de reglementare a statului în sfera pieței financiare a Federației Ruse”.

Documente ale Serviciului Federal de Monitorizare Financiară

Ordinul CPM al Rusiei din 16 iunie 2003 nr. 72 „La aprobarea Regulamentului privind publicarea de către CPM a Rusiei a unei rezoluții de suspendare a operațiunilor (operațiunilor) cu numerar sau alte bunuri în cazurile prevăzute de legea federală<О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Ordinul Rosfinmonitoring din data de 05.10.2009 nr. 245 „La aprobarea Instrucțiunilor privind transmiterea către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor prevăzute de Legea Federală din 7 august 2001 N 115-ФЗ„ Cu privire la contracararea legalizării (spălării) încasărilor din infracțiuni și finanțarea terorismului “.
Ordin de Rosfinmonitoring din 30 noiembrie 2005 nr. 164 „La aprobarea formularului cardului de înregistrare în Serviciul Federal de Monitorizare Financiară al organizațiilor care se ocupă de operațiuni cu numerar sau alte bunuri în domeniul cărora nu există autorități de supraveghere”.
Ordin de Rosfinmonitoring din 14 februarie 2012 N 44 „La aprobarea Regulamentului administrativ pentru furnizarea de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a serviciului de stat pentru păstrarea evidenței organizațiilor angajate în tranzacții cu numerar sau alte bunuri în domeniul de activitate al căruia nu există autorități de supraveghere”.
Ordin de Rosfinmonitoring din 06.06.2012 N 192 „La aprobarea Regulamentului administrativ al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară și al organismelor sale teritoriale de a îndeplini funcția de stat de monitorizare și supraveghere a îndeplinirii de către persoane juridice și persoane fizice a cerințelor legislației Federației Ruse privind contracararea legalizării (spălării) încasărilor din infracțiuni prin finanțarea terorismului și responsabilizarea celor care au încălcat această lege. "
Ordin de Rosfinmonitoring din 03.08.2010 N 203 „La aprobarea prevederilor privind cerințele pentru instruirea și educarea personalului organizațiilor care se ocupă de operațiuni cu numerar sau alte bunuri pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului”.
Ordin de Rosfinmonitoring din 17 februarie 2011 N 59 „La aprobarea Regulamentului privind cerințele pentru identificarea clienților și a beneficiarilor, inclusiv luând în considerare gradul (nivelul) de risc al tranzacțiilor de către un client, în vederea legalizării (spălării) produselor infracționale și finanțării terorismului”.
Ordin de Rosfinmonitoring din 10.11.2011 N 361 "La determinarea listei de state (teritorii) care nu sunt conforme cu recomandările Grupului pentru Dezvoltarea Măsurilor Financiare împotriva Spălării Banilor" (FATF).
Ordin de Rosfinmonitoring din 05.05.2009 N 103 „La aprobarea Recomandărilor privind elaborarea de criterii pentru identificarea și identificarea semnelor tranzacțiilor neobișnuite”.
Scrisoare de informare Rosfinmonitoring din 02.08.2011 N 17 "În legătură cu semnele operațiunilor, tipurilor și condițiilor de activitate care prezintă un risc crescut de clienți care efectuează tranzacții pentru legalizarea (spălarea) veniturilor obținute penal și finanțarea terorismului."

Documente ale procurorului general al Federației Ruse

Ordinul procurorului general al Federației Ruse din 19 ianuarie 2010 N 11 "privind organizarea supravegherii procuraturii a punerii în aplicare a legilor privind contracararea legalizării (spălării) încasărilor din criminalitate și finanțarea terorismului."

Dragi clienți! aceasta instrucțiuni SDL responsabile pentru PVC postat de noi în scop informativ și nu va fi actualizat. Instrucțiuni cu privire la ultimele modificări legislative și o garanție de 1 an vă vor fi oferite într-un pachet de documente (șabloane) individual pentru organizația dvs. de pe pagină.

Descrierea postului
Ofițer special responsabil pentru respectarea regulilor de control intern [ numele organizației care efectuează operațiuni cu numerar sau alte bunuri]

Această fișă a postului a fost elaborată și aprobată în conformitate cu prevederile Codului muncii al Federației Ruse, Legea Federală din 7 august 2001 nr. „Cu privire la cerințele de calificare pentru funcționarii speciali responsabili de respectarea regulilor de control intern și a programelor sale de implementare, precum și a cerințelor de formare. și instruirea personalului, identificarea clienților, beneficiarilor pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului ”și acte juridice E-normative care reglementează relațiile de muncă în Federația Rusă.

1. Dispoziții generale

1.1. Funcționarul special responsabil pentru respectarea normelor de control intern (denumite în continuare persoana responsabilă pentru respectarea normelor de control intern) este clasificat ca profesionist.

1.2. Numirea în funcția persoanei responsabile pentru respectarea regulilor de control intern și demitere din acesta se face prin ordinul [denumirea funcției de manager].

1.3. Persoana responsabilă pentru respectarea regulilor de control intern este direct subordonată [numele poziției supraveghetorului direct].

1.4. Următoarele persoane sunt numite în funcția persoanei responsabile pentru respectarea regulilor de control intern:

- să aibă o educație profesională superioară în specialitățile aparținând grupului de specialități „Economie și Management” sau în specialitatea „Jurisprudență”, aparținând grupului de specialități „Științe umanitare și sociale”, și în absența învățământului specificat - având cel puțin doi ani de experiență în muncă posturi legate de îndeplinirea obligațiilor de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului;

- instruire anterioară pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului.

1.5. În absența persoanei responsabile pentru respectarea normelor de control intern (călătorie de afaceri, vacanță, boală etc.), funcțiile sale oficiale sunt îndeplinite de [poziția, F. I. O.].

1.6. Persoana responsabilă pentru respectarea regulilor de control intern ar trebui să știe:

- legi și alte acte juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) încasărilor din criminalitate și finanțarea terorismului;

- legislația Federației Ruse pe piața valorilor mobiliare;

- reguli și programe pentru implementarea controlului intern în organizație;

- măsuri de responsabilitate care pot fi aplicate unui angajat al unei organizații pentru nerespectarea cerințelor actelor juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului;

- alte documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în vederea organizării și exercitării controlului intern;

- procedura de elaborare și aprobare a actelor de reglementare locale ale organizației;

- programe, principii de organizare și implementare a controlului intern;

- metode de colectare a informațiilor, analiza și evaluarea acestora în cadrul controlului intern;

- tipologii, modele și metode tipice de spălare a infracțiunilor și finanțare a terorismului, criterii de identificare și semne de tranzacții neobișnuite;

- procedura de documentare a informațiilor necesare;

- elementele de bază ale activității clericale ale legislației muncii;

- reguli și norme de protecție a muncii.

Persoana responsabilă pentru respectarea regulilor de control intern îndeplinește următoarele funcții:

2.1. Organizarea dezvoltării și depunerea spre aprobare șefului organizației a regulilor de control intern pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului, inclusiv programul de punere în aplicare a acestuia.

2.2. Organizarea implementării regulilor de control intern, inclusiv a programelor pentru implementarea acesteia.

2.3. Pregătirea materialelor didactice, consilierea angajaților organizației cu privire la problemele care decurg din implementarea programelor de control intern.

2.4. Organizarea lucrărilor pentru instruirea angajaților organizației în combaterea legalizării (spălării) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului.

2.5. Organizarea transmiterii informațiilor către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară în conformitate cu Legea Federală „Combaterea legalizării (spălarea) veniturilor primite penal și finanțarea terorismului” și a altor acte juridice de reglementare în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor dobândite penal și finanțarea terorismului.

2.6. Transmiterea către șeful organizației în termenele stabilite de șeful organizației, dar cel puțin o dată pe an, a unui raport scris cu privire la rezultatele implementării regulilor și programelor de control intern pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor obținute penal și finanțarea terorismului.

2.7. Luarea deciziilor cu privire la mesajele transmise de către angajații organizației cu privire la oportunitatea prezentării șefului organizației.

2.8. Organizarea muncii în conformitate cu procedura de suspendare a operațiunilor cu numerar sau alte bunuri în cazurile prevăzute de Legea Federală „Contrară legalizării (spălarea) veniturilor obținute penal și finanțării terorismului”.

2.9. Participarea la îmbunătățirea regulilor și programelor de control intern pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din criminalitate și finanțarea terorismului.

2.10. Asigurarea confidențialității informațiilor primite în exercitarea funcțiilor care îi sunt atribuite.

2.11. Asigurarea unui mod adecvat de protecție și stocare a informațiilor fixe.

2.12. Alte funcții în conformitate cu documentele de control intern ale organizației.

3. Responsabilități

Persoana responsabilă pentru respectarea normelor de control intern este obligată:

3.1. Respectă cerințele legislației Federației Ruse, actele juridice de reglementare ale Federației Ruse și ale autorităților executive care reglementează activitățile de combatere a legalizării (spălării) încasărilor din criminalitate și finanțarea terorismului.

3.2. Executați corect funcțiile care îi sunt atribuite.

3.3. Respectați cerințele documentelor interne ale organizației.

3.4. Pentru a asigura siguranța și returnarea documentelor originale pe hârtie și documentele electronice primite pentru îndeplinirea funcțiilor care îi sunt atribuite.

3.5. Menținerea secretului oficial cu privire la informațiile primite.

Pentru îndeplinirea funcțiilor care îi sunt atribuite, persoana responsabilă pentru respectarea normelor de control intern are dreptul:

4.1. Pentru toate garanțiile sociale prevăzute de lege.

4.2. Pentru a face cunoștință cu proiectele de decizii ale conducerii organizației cu privire la activitățile sale.

4.3. Depune propuneri de conducere pentru îmbunătățirea activităților organizației pe probleme de competența sa.

4.4. Informează supraveghetorul imediat cu privire la toate deficiențele identificate pe parcursul îndeplinirii sarcinilor lor și face sugestii pentru eliminarea acestora.

4.5. Solicitați conducerii organizației să asiste la îndeplinirea îndatoririlor și drepturilor lor.

4.6. Să solicite informații și documente de la șefii și angajații diviziilor structurale ale organizației, inclusiv documente organizatorice și administrative ale organizației, documente contabile și monetare necesare îndeplinirii atribuțiilor sale oficiale.

4.7. Realizați copii ale documentelor primite, inclusiv primirea și stocarea de copii ale fișierelor, copii ale tuturor înregistrărilor stocate în rețelele de informații locale și sisteme informatice autonome ale organizației, în modul prescris de organizație.

4.8. Îmbunătățirea calificărilor profesionale.

4.9. [Indicați alte drepturi].

5. Responsabilitate

Responsabil de respectarea regulilor de control intern este responsabil:

5.1. Pentru neîndeplinirea, îndeplinirea necorespunzătoare a îndatoririlor prevăzute de această instrucțiune, în măsura stabilită de legislația muncii a Federației Ruse.

5.2. Pentru infracțiunile comise în cursul desfășurării activităților lor - în măsura stabilită de legislația administrativă, penală, civilă a Federației Ruse.

5.3. Pentru cauzarea daunelor materiale - în măsura stabilită de legislația muncii și civila a Federației Ruse.

Descrierea postului este elaborată în conformitate cu [ numele, numărul și data documentului]

Director HR

[inițiale, nume] [semnătura] [data, luna, anul]

a fost de acord:

[Poziția]

[inițiale, nume]

[Semnătura]

[data, luna, anul]

Familiarizat cu instrucțiunile:

[inițiale, nume]

[Semnătura]

[data, luna, anul]