domov Razvoj samega sebe Na pravila notranjega nadzora, ki so jih razvile organizacije, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugo lastnino, in samostojni podjetniki. Zahteve za pravila notranje kontrole, ki so jih razvile organizacije, ki izvajajo

Na pravila notranjega nadzora, ki so jih razvile organizacije, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugo lastnino, in samostojni podjetniki. Zahteve za pravila notranje kontrole, ki so jih razvile organizacije, ki izvajajo

Odlok Vlade Ruske federacije z dne 8. januarja 2003 št. 6 "O postopku za odobritev pravil notranjega nadzora v organizacijah, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugo lastnino" (Zbirka zakonodaje Ruske federacije, 2003, št. 2, člen 188);

odstavek 4 sprememb aktov vlade Ruske federacije o vprašanjih boja proti legalizaciji (pranju) premoženjskih koristi, pridobljenih s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma, odobrenih z uredbo vlade Ruske federacije iz oktobra 24, 2005 N 638 (Zbirka zakonodaje Ruske federacije, 2005, N 44, člen 4562);

Odlok Vlade Ruske federacije z dne 10. junija 2010 N 967-r (Zbirka zakonodaje Ruske federacije, 2010, N 26, čl. 3377).

Predsednik vlade

Ruska federacija

D.MEDVEDEV

Odobreno

Vladni sklep

Ruska federacija

ZAHTEVE

DO RAZVITA PRAVILNIKA ZA NOTRANJI NADZOR

ORGANIZACIJE, KI IZVAJAJO POSLOVANJE Z DENARJEM

SREDSTVA ALI DRUGO PREMOŽENJE, IN POSAM

PODJETNIKI

1. Ta dokument določa zahteve za razvoj organizacij, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugim premoženjem (v nadaljnjem besedilu: organizacije), pa tudi samostojne podjetnike, ki kupujejo, kupujejo in prodajajo plemenite kovine in drage kamne, nakit iz njih in ostanke. tovrstnih produktov ter samostojni podjetniki posamezniki, ki opravljajo posredniške storitve pri poslih nakupa in prodaje nepremičnin (v nadaljevanju samostojni podjetniki posamezniki), pravila notranjega nadzora, ki se izvajajo za preprečevanje legalizacije (pranja) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, financiranje terorizma in financiranje širjenja orožja za množično uničevanje (v nadaljnjem besedilu pravila notranjega nadzora).

Ta dokument ne velja za kreditne organizacije, poklicne udeležence na trgu vrednostnih papirjev, zavarovalne organizacije, navedene v četrtem odstavku prvega dela 5. člena zveznega zakona "O boju proti legalizaciji (pranju) premoženjskih koristi, pridobljenih s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma" ( v nadaljnjem besedilu zvezni zakon), zavarovalni posredniki, družbe za upravljanje investicijskih skladov, vzajemni investicijski skladi in nedržavni pokojninski skladi, potrošniške kreditne zadruge, vključno s kmetijskimi kreditnimi potrošniškimi zadrugami, mikrofinančne organizacije, družbe za vzajemno zavarovanje, nedržavni pokojninski skladi in zastavljalnice.

1(1). Vodja organizacije in samostojni podjetnik posameznika zagotavljata nadzor nad skladnostjo uporabljenih pravil notranjega nadzora z zahtevami zakonodaje Ruske federacije.

Organizacija in samostojni podjetnik posameznik mora pravila o notranjem nadzoru uskladiti z zahtevami regulativnih pravnih aktov o boju proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma najkasneje v enem mesecu po datumu začetka veljavnosti ti regulativni pravni akti, razen če regulativni pravni akti ne določajo drugače.

2. Pravila notranjega nadzora so razvita v skladu z zakonodajo Ruske federacije.

3. Pravila notranje kontrole so dokument, ki je izdan na papirju in ki:

A) ureja organizacijske osnove dela za boj proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, financiranju terorizma in financiranju širjenja orožja za množično uničevanje v organizaciji;

B) določa odgovornosti in postopek za ukrepanje vodje organizacije, samostojnega podjetnika posameznika in zaposlenih v organizaciji, samostojnega podjetnika posameznika za izvajanje notranjega nadzora;

C) določi roke za izpolnjevanje nalog za izvajanje notranjega nadzora in osebe, odgovorne za njihovo izvajanje.

4. Pravila notranjega nadzora vključujejo naslednje programe notranjega nadzora:

A) program, ki določa organizacijske podlage za izvajanje notranjega nadzora (v nadaljnjem besedilu: program organizacije notranjega nadzora);

B) program identifikacije strank, predstavnikov strank in (ali) upravičencev ter dejanskih lastnikov (v nadaljnjem besedilu program identifikacije);

C) program za ocenjevanje stopnje (stopnje) tveganja stranke pri opravljanju poslov v zvezi z legalizacijo (pranjem) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranjem terorizma (v nadaljnjem besedilu: program za ocenjevanje tveganja);

D) program za prepoznavanje poslov (transakcij), ki so predmet obveznega nadzora, in poslov (transakcij), ki imajo znake povezave z legalizacijo (pranjem) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranjem terorizma (v nadaljnjem besedilu: program za prepoznavanje poslov). );

D) program za dokumentiranje informacij;

E) program, ki ureja postopek ustavitve dejavnosti v skladu z zveznim zakonom (v nadaljnjem besedilu: program ustavitve dejavnosti);

G) program usposabljanja in izobraževanja kadrov na področju boja proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, financiranju terorizma in financiranju širjenja orožja za množično uničevanje;

H) program preverjanja izvajanja notranjega nadzora;

I) program za shranjevanje informacij in dokumentov, pridobljenih pri izvajanju programov notranjega nadzora za boj proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, financiranju terorizma in financiranju širjenja orožja za množično uničevanje (v nadaljnjem besedilu: kot program za shranjevanje informacij);

J) študijski program naročnika pri sprejemanju storitev in servisiranju (v nadaljnjem besedilu študijski program naročnika);

K) program, ki ureja postopek v primeru zavrnitve izvršitve naročila stranke za izvedbo posla;

M) program, ki ureja postopek za uporabo ukrepov zamrznitve (blokade) sredstev ali drugega premoženja.

5. Pravila notranjega nadzora določajo pooblastila in odgovornosti posebnega uslužbenca, pristojnega za izvajanje pravil notranjega nadzora (v nadaljnjem besedilu: posebni uslužbenec).

6. Pravila notranjega nadzora odobri vodja organizacije, samostojni podjetnik posameznik.

7. Program za organizacijo notranjega nadzora se pripravi ob upoštevanju naslednjih pogojev:

A) v organizaciji in samostojnem podjetniku je v skladu z 2. odstavkom 7. člena zveznega zakona imenovan poseben uradnik;

B) v organizaciji (ob upoštevanju posebnosti njene strukture, števila zaposlenih, baze strank in stopnje (stopnje) tveganja, povezanega s strankami organizacije in njihovim poslovanjem), se lahko oblikuje ali imenuje strukturna enota za opravljanje proti- funkcije pranja denarja kriminalne dejavnosti, financiranje terorizma in financiranje širjenja orožja za množično uničevanje;

C) program vsebuje opis sistema notranjega nadzora v organizaciji in njeni podružnici (podružnicah) (če obstaja) in pri samostojnem podjetniku, pa tudi postopek interakcije med strukturnimi oddelki organizacije (zaposleni posameznika podjetnik) o izvajanju pravil notranjega nadzora.

8. Program identifikacije vključuje naslednje postopke za izvajanje ukrepov za identifikacijo stranke, zastopnika stranke in (ali) upravičenca ter dejanskega lastnika:

A) določitev podatkov v zvezi s stranko, zastopnikom stranke in (ali) upravičencem, določenimi v 7. členu zveznega zakona, in preverjanje točnosti teh informacij, preden sprejme stranko za storitev;

A(1)) sprejetje razumnih in dostopnih ukrepov v trenutnih okoliščinah za identifikacijo in identifikacijo dejanskih lastnikov, vključno z ukrepi za vzpostavitev informacij v zvezi s temi lastniki iz pododstavka 1 odstavka 1 člena 7 zveznega zakona, in za preveriti točnost prejetih informacij;

B) preverjanje prisotnosti ali odsotnosti v zvezi s stranko, zastopnikom stranke in (ali) upravičencem ter dejanskim lastnikom informacij o njihovi vpletenosti v ekstremistične dejavnosti ali terorizem, širjenje orožja za množično uničevanje, prejete v skladu z z 2. odstavkom 6. člena, 2. odstavkom 7.4. člena in z drugim odstavkom 1. odstavka 7.5. člena zveznega zakona;

C) ugotavljanje, ali oseba, ki je vročena ali sprejeta v službo, spada med tuje javne uradnike, uradnike javnih mednarodnih organizacij, pa tudi osebe, ki zasedajo (zasedajo) vladne položaje v Ruski federaciji, položaje članov upravnega odbora Centralne banke Ruske federacije, položaji zveznih javnih uslužbencev, katerih imenovanje in razrešitev izvaja predsednik Ruske federacije ali vlada Ruske federacije, ali položaji v Centralni banki Ruske federacije, državnih korporacijah in druge organizacije, ki jih je ustanovila Ruska federacija na podlagi zveznih zakonov, vključenih na sezname položajev, ki jih določi predsednik Ruske federacije;

D) identifikacijo pravnih in fizičnih oseb, ki imajo registracijo, prebivališče ali lokacijo v državi (ozemlju), ki ni v skladu s priporočili Projektne skupine za finančno ukrepanje (FATF), ali uporabljajo račune v banki, registrirani v določenem država (na določenem ozemlju);

E) ocenitev in dodelitev stranki stopnje (stopnje) tveganja stranke pri opravljanju poslov v zvezi z legalizacijo (pranjem) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranjem terorizma (v nadaljnjem besedilu tveganje), v skladu s tveganjem ocenjevalni program;

E) posodabljanje podatkov, pridobljenih na podlagi identifikacije strank, predstavnikov strank, upravičencev in dejanskih lastnikov.

9. Identifikacijski program lahko dodatno predvideva vzpostavitev in evidentiranje naslednjih podatkov, ki jih prejme organizacija in samostojni podjetnik posameznik v skladu s četrtim odstavkom 5. člena 7. člena zveznega zakona:

A) datum državne registracije pravne osebe;

B) poštni naslov pravne osebe;

C) sestavo ustanoviteljev (udeležencev) pravne osebe;

D) sestava in struktura organov upravljanja pravne osebe;

D) velikost odobrenega (delniškega) kapitala ali velikost odobrenega kapitala (delniški vložki).

10. Pri identifikaciji pravne osebe (z njenim soglasjem) je mogoče določiti in zabeležiti kode za obrazce zveznih državnih statističnih opazovanj.

11. Program identifikacije za izvajanje zahtev iz člena 7.3 zveznega zakona določa:

Postopek identifikacije med posamezniki, ki služijo ali so sprejeti v službo, tujih javnih uslužbencev, njihovih zakoncev in bližnjih sorodnikov, uradnikov javnih mednarodnih organizacij, pa tudi oseb, ki zasedajo (zasedajo) državne položaje v Ruski federaciji, položaje članov svet direktorjev Centralne banke Ruske federacije, položaji zvezne javne službe, imenovanje in razrešitev s strani predsednika Ruske federacije ali vlade Ruske federacije, ali položaji v centralni banki Ruske federacije, državnih družb in drugih organizacij, ki jih je ustanovila Ruska federacija na podlagi zveznih zakonov, vključenih na sezname položajev, ki jih določi predsednik Ruske federacije;

postopek sprejema tujih javnih uslužbencev v službo ter ukrepi za ugotavljanje izvora sredstev ali drugega premoženja tujih javnih uslužbencev;

Postopek sprejema službe ter razumni in dostopni ukrepi v trenutnih okoliščinah za ugotavljanje izvora sredstev ali drugega premoženja uradnika javne mednarodne organizacije ali osebe, ki ima (zaseda) javno funkcijo Ruske federacije. , položaj člana upravnega odbora Centralne banke Ruske federacije, položaj zvezne javne službe, katerega imenovanje in razrešitev izvaja predsednik Ruske federacije ali vlada Ruske federacije, ali delovno mesto v Centralni banki Ruske federacije, državni korporaciji ali drugi organizaciji, ki jo je ustanovila Ruska federacija na podlagi zveznega zakona, vključeno na ustrezen seznam položajev, ki ga določi predsednik Ruske federacije, v primerih iz odstavka 3 člena 7.3 zveznega zakona.

12. Program identifikacije določa metode in oblike za evidentiranje informacij (informacij), ki jih prejme organizacija in samostojni podjetnik posameznik kot rezultat identifikacije strank, predstavnikov strank, upravičencev in dejanskih lastnikov, ki opravljajo dejavnosti iz osmega odstavka tega člena. dokument, kot tudi postopek za posodabljanje teh informacij.

12(1). Program raziskovanja strank vključuje izvajanje dejavnosti, namenjenih pridobivanju informacij o stranki, določenih v pododstavku 1.1 odstavka 1 člena 7 zveznega zakona.

Hkrati opredelitev poslovnega ugleda naročnika iz tega podčlena pomeni njegovo oceno na podlagi javno dostopnih podatkov.

13. Program ocenjevanja tveganja določa postopke za ocenjevanje in določanje stopnje (raven) tveganja za stranko ob upoštevanju zahtev za njeno identifikacijo:

A) pred sprejemom stranke v storitev;

B) med servisiranjem stranke (ko so operacije (transakcije) zaključene);

C) v drugih primerih, ki jih določajo pravila notranjega nadzora.

14. Program ocenjevanja tveganja predvideva izvedbo ocene tveganja strank na podlagi informacij, pridobljenih kot rezultat izvajanja programa raziskovanja strank, ter znakov poslov, vrst in pogojev dejavnosti, ki imajo povečano tveganje, da stranke opravljajo transakcije za namene legalizacije (pranja) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranja terorizma, ob upoštevanju priporočil Projektne skupine za finančno ukrepanje (FATF).

15. Program ocenjevanja tveganj določa postopek in pogostost spremljanja strankinih poslov (poslov) z namenom ocene stopnje (nivoja) tveganja in kasnejšega nadzora nad njegovimi spremembami.

16. Program za identifikacijo transakcij zagotavlja postopke za identifikacijo:

A) posli (transakcije), ki so predmet obveznega nadzora v skladu s 6. členom

B) posli (transakcije), ki so predmet dokumentarnega evidentiranja v skladu z drugim odstavkom 7. člena zveznega zakona na podlagi razlogov, navedenih v njem;

C) neobičajne operacije (transakcije), vključno s tistimi, ki spadajo pod merila identifikacije in znake neobičajnih transakcij, katerih izvajanje je lahko namenjeno legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranju terorizma.

17. Program za identifikacijo poslovanja za identifikacijo poslovanja (transakcij) iz 16. točke tega dokumenta (v nadaljnjem besedilu: nadzorovano poslovanje) zagotavlja stalno spremljanje poslovanja (transakcij) strank.

18. Program za identifikacijo transakcij z namenom prepoznavanja nenavadnih transakcij, katerih izvedba je lahko namenjena legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranju terorizma, predvideva povečano pozornost (monitoring) transakcijam (transakcijam) strank, razvrščenih kot visoko tveganje .

19. Program za identifikacijo transakcij za identifikacijo operacij (transakcij), katerih izvedba je lahko namenjena legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranju terorizma, vključuje merila za identifikacijo neobičajnih transakcij in njihovih znakov.

19(1). Program za identifikacijo transakcij vključuje seznam meril in znakov, ki kažejo na neobičajno naravo transakcije, ki jih je določila Zvezna služba za finančni nadzor, da bi identificirala transakcije, za katere obstaja sum, da se izvajajo z namenom legalizacije (pranje denarja). ) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem ali financiranjem terorizma, glede na naravo, obseg in glavne dejavnosti organizacije, samostojnega podjetnika posameznika in njihovih strank. Organizacija in (ali) samostojni podjetnik posameznik ima pravico predložiti predloge za dopolnitev seznama meril in znakov, ki kažejo na nenavadno naravo posla. Odločitev o prepoznavanju transakcije stranke kot sumljive sprejme organizacija in (ali) samostojni podjetnik posameznik na podlagi informacij o finančnih in gospodarskih dejavnostih stranke, finančnem položaju in poslovnem ugledu, ki označujejo njegov status, status njegovega zastopnika in (ali ) upravičenec, pa tudi dejanski lastnik.

20. Program za prepoznavanje transakcij predvideva postopek obveščanja zaposlenega v organizaciji, samostojnega podjetnika posameznika (zaposlenega samostojnega podjetnika posameznika), ki je ugotovil operacijo (transakcijo), ki je predmet nadzora, posebnega uradnika (razen v primerih, ko samostojni podjetnik samostojno opravlja naloge posebnega uradnika), da slednji sprejme odločitev o nadaljnjih dejanjih v zvezi s poslovanjem (transakcijo) v skladu z zveznim zakonom, tem dokumentom in pravili notranjega nadzora.

21. Program za identifikacijo transakcij predvideva pri prepoznavanju znakov nenavadnega poslovanja (transakcije) stranke analizo drugih poslov (transakcij) stranke ter informacij, s katerimi razpolaga organizacija, samostojni podjetnik posameznik o stranki, zastopnika stranke in upravičenca (če obstaja), dejanskega lastnika za potrditev utemeljenosti sumov o izvajanju operacije (transakcije) ali niza operacij (transakcij) za namen legalizacije (pranja) premoženjske koristi iz kriminala ali financiranja terorizma.

22. Program za identifikacijo transakcij vključuje proučevanje razlogov in namenov vseh ugotovljenih nenavadnih transakcij (transakcij) ter pisno evidentiranje dobljenih rezultatov.

23. Program za identifikacijo transakcij določa postopek in primere za izvajanje naslednjih dodatnih ukrepov za preučevanje ugotovljene neobičajne operacije (transakcije):

A) pridobitev od stranke potrebnih pojasnil in (ali) dodatnih informacij, ki pojasnjujejo ekonomski pomen neobičajne operacije (transakcije);

B) zagotavljanje povečane pozornosti (monitoringa) v skladu s tem dokumentom za vse posle (transakcije) te stranke z namenom pridobitve potrditve, da je njihovo izvajanje morda namenjeno legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranju terorizma.

24. Program identifikacije transakcij predvideva odločitev vodje organizacije, samostojnega podjetnika posameznika ali osebe, ki jo pooblasti, da:

A) o priznanju poslovanja (transakcije) stranke kot predmeta obveznega nadzora v skladu s 6. členom in 1. odstavkom 7.5 člena zveznega zakona;

B) o prepoznavanju ugotovljene neobičajne operacije (transakcije) kot sumljive operacije (transakcije), katere izvedba je lahko namenjena legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranju terorizma;

C) potreba po sprejetju dodatnih ukrepov za preučitev neobičajne operacije (transakcije) stranke;

D) o predložitvi informacij o operacijah iz pododstavkov "a" in "b" tega odstavka Zvezni službi za finančni nadzor.

25. Program za dokumentiranje informacij določa postopek za pridobivanje in zavarovanje informacij (informacij) na papirju in (ali) drugih medijih za namene izvajanja zveznega zakona in drugih regulativnih pravnih aktov na področju boja proti legalizaciji (pranju) premoženjskih koristi, pridobljenih s kaznivim dejanjem, in financiranja terorizma ter pravila notranjega nadzora.

26. Program za dokumentiranje informacij predvideva dokumentiranje informacij:

A) o operaciji (transakciji), ki je predmet obveznega nadzora v skladu s členom 6 in odstavkom 1 člena 7.5 zveznega zakona;

B) o operaciji (transakciji), ki ima vsaj eno od meril in (ali) znakov, ki kažejo na nenavadno naravo operacije (transakcije);

C) o operaciji (transakciji), za katero obstaja sum, da se izvaja z namenom legalizacije (pranja) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranja terorizma;

D) o operaciji (transakciji), pridobljeni pri izvajanju raziskovalnega programa naročnika.

27. Program za dokumentiranje informacij predvideva, da zaposleni v organizaciji, samostojni podjetnik (zaposleni pri samostojnem podjetniku), ki je identificiral operacijo (transakcijo), ki je predmet nadzora, pripravi interno sporočilo - dokument, ki vsebuje naslednje podatke o takem poslu (transakciji) (v nadaljevanju interno sporočilo):

A) kategorijo operacije (transakcije) (predmet obveznega nadzora ali neobičajno operacijo), merila (znake) ali druge okoliščine (razloge), na podlagi katerih se lahko operacija (transakcija) razvrsti med operacije, za katere velja obvezni nadzor ali neobičajne operacije (transakcije) ;

C) podatke o osebi, tuji strukturi brez oblikovanja pravne osebe, ki izvaja operacijo (transakcijo);

D) podatke o delavcu, ki je sestavil interno sporočilo o poslu (transakciji), in njegov podpis;

E) datum priprave internega sporočila o poslu (transakciji);

E) zapis (oznaka) odločitve posebne uradne osebe, sprejete v zvezi z internim sporočilom o operaciji (transakciji), in njeno obrazloženo utemeljitev;

G) zapis (oznaka) odločitve vodje organizacije, samostojnega podjetnika ali osebe, ki jo pooblasti, sprejete v zvezi z internim sporočilom v skladu s 24. odstavkom tega dokumenta, in njegovo utemeljeno utemeljitev;

H) evidenco (zapis) dodatnih ukrepov (drugih dejanj), sprejetih v zvezi s stranko v zvezi z identifikacijo nenavadne operacije (transakcije) ali njenih znakov.

28. Oblika internega sporočila, postopek, čas in način njegovega posredovanja posebnemu uradniku ali odgovornemu uslužbencu strukturne enote, ki opravlja naloge boja proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, financiranju terorizma in financiranje širjenja orožja za množično uničevanje določita organizacija in samostojni podjetnik posameznik in se odražata v programu dokumentiranja informacij.

28(1). Program, ki ureja postopek v primeru zavrnitve izvršitve naročila stranke za izvedbo transakcije, vključuje:

A) seznam razlogov za takšno zavrnitev, ki ga določita organizacija in samostojni podjetnik posameznik, ob upoštevanju zahtev 11. odstavka 7. člena zveznega zakona;

B) postopek za odločanje o zavrnitvi izvršitve naročila stranke za izvedbo transakcije, kot tudi dokumentiranje informacij o primerih zavrnitve izvedbe naročila stranke za izvedbo transakcije;

C) postopek za nadaljnje ukrepanje v zvezi s stranko v primeru zavrnitve izvršitve naročila stranke za izvedbo posla;

D) postopek za predložitev informacij Zvezni službi za finančni nadzor o primerih zavrnitve izvršitve naročila stranke za dokončanje transakcije.

29. Program ustavitve poslovanja vključuje:

A) postopek za identifikacijo med udeleženci transakcije z gotovino ali drugim premoženjem posameznikov ali pravnih oseb, navedenih v drugem odstavku 10. člena 7. člena zveznega zakona, ali posameznikov, ki opravljajo transakcije z gotovino ali drugim premoženjem v skladu z pododstavek 3 odstavka 2.4 člena 6 zveznega zakona ali posamezniki ali pravne osebe, navedene v prvem odstavku odstavka 8 člena 7.5 zveznega zakona;

B) postopek za ukrepe, namenjene prekinitvi transakcij s sredstvi ali drugo lastnino v skladu z odstavkom 10 člena 7 in odstavkom 8 člena 7.5 zveznega zakona;

C) postopek za ukrepanje v zvezi z začasno zaustavitvijo transakcij s sredstvi ali drugo lastnino v primeru prejema sodne odločbe, izdane na podlagi četrtega dela 8. člena zveznega zakona;

D) postopek za predložitev informacij o začasno ustavljenih transakcijah s sredstvi ali drugo lastnino Zvezni službi za finančni nadzor;

E) postopek za dejanja, namenjena izvajanju zahtev, določenih v petem odstavku desetega odstavka 7. člena in tretjem odstavku osmega odstavka 7.5 člena zveznega zakona, ki so povezani z izvedbo transakcije ali nadaljnjo zaustavitvijo transakcije sredstev ali drugega premoženja v primeru prejema sklepa Zvezne finančne službe o spremljanju, ki ga na podlagi tretjega dela 8. člena 7.4. člena zveznega zakona izda medresorski usklajevalni organ, ki opravlja naloge za boj proti financiranju terorizma, sprejeta je bila odločitev o zamrznitvi (blokadi) sredstev ali drugega premoženja;

A(1)) postopek za pridobitev informacij od Zvezne službe za finančni nadzor o organizacijah in posameznikih, vključenih v skladu s členom 7.5 zveznega zakona na seznam organizacij in posameznikov, v zvezi s katerimi obstajajo podatki o njihovi vpletenosti v širjenje orožja orožja za množično uničevanje;

B) postopek odločanja o uporabi ukrepov za zamrznitev (blokado) sredstev ali drugega premoženja;

C) postopek in pogostost dejavnosti za preverjanje prisotnosti ali odsotnosti organizacij in posameznikov med njihovimi strankami, v zvezi s katerimi so bili ali bi morali biti uporabljeni ukrepi zamrznitve (blokade) sredstev ali drugega premoženja;

D) obveščanje Zvezne službe za finančni nadzor o ukrepih, sprejetih za zamrznitev (blokiranje) sredstev ali drugega premoženja, in rezultatih preverjanja prisotnosti ali odsotnosti organizacij in posameznikov med svojimi strankami, v zvezi s katerimi ukrepi za zamrznitev (blokiranje) sredstev so bili uporabljeni ali bi morali biti uporabljeni ali druga lastnost;

E) postopek za interakcijo z organizacijami in posamezniki, v zvezi s katerimi so bili ali bi morali biti uporabljeni ukrepi za zamrznitev (blokiranje) sredstev ali drugega premoženja, vključno s postopkom za njihovo obveščanje o sprejetih ukrepih za zamrznitev (blokiranje) sredstev ali drugih premoženje;

E) postopek za izpolnjevanje zahtev iz odstavka 4 člena 7.4 zveznega zakona, ko sprejme ustrezno odločitev medresorskega usklajevalnega organa, ki opravlja naloge boja proti financiranju terorizma;

G) postopek za odločanje o izpolnjevanju zahtev iz drugega in tretjega odstavka odstavka 2.4 člena 6 zveznega zakona;

H) postopek za odločanje o izpolnjevanju zahtev iz drugega odstavka 2.5 člena 6, četrtega odstavka 4 in drugega odstavka 7 odstavka 7.5 člena zveznega zakona.

30. Program usposabljanja in izobraževanja kadrov na področju boja proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, financiranju terorizma in financiranju širjenja orožja za množično uničevanje se razvija v skladu z zakonodajo držav članic. Ruska federacija.

31. Program za preverjanje izvajanja notranjega nadzora zagotavlja spremljanje skladnosti organizacije (zaposlenih v organizaciji) in samostojnega podjetnika (zaposlenih pri samostojnem podjetniku) z zakonodajo Ruske federacije o boju proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranja terorizma, pravilnik o notranjem nadzoru in drugi organizacijsko - upravni akti organizacije, samostojnega podjetnika posameznika, sprejeti z namenom organiziranja in izvajanja notranjega nadzora.

32. Program preverjanja izvajanja notranjega nadzora določa:

A) redno, vendar vsaj enkrat na šest mesecev, notranje revizije skladnosti organizacije in samostojnega podjetnika s pravili notranjega nadzora, zahtevami zveznega zakona in drugimi regulativnimi pravnimi akti;

B) predložitev vodji organizacije, samostojnemu podjetniku, na podlagi rezultatov inšpekcijskih pregledov pisnih poročil, ki vsebujejo informacije o vseh ugotovljenih kršitvah zakonodaje Ruske federacije o boju proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma, pravila notranjega nadzora in drugi organizacijski in upravni akti organizacije, samostojni podjetniki posamezniki, sprejeti za organiziranje in izvajanje notranjega nadzora;

7. člen zveznega zakona in ta dokument;

D) listine o poslih, za katere so bila sestavljena interna sporočila;

D) interna sporočila;

E) rezultate proučevanja razlogov in namenov ugotovljenih neobičajnih operacij (transakcij);

G) dokumenti, povezani z dejavnostmi stranke (v obsegu, ki ga določi organizacija, samostojni podjetnik posameznik), vključno s poslovno korespondenco in drugimi dokumenti po lastni presoji organizacije, samostojnega podjetnika posameznika;

H) drugi dokumenti, pridobljeni kot posledica uporabe pravil notranjega nadzora.

34. Program shranjevanja informacij zagotavlja shranjevanje informacij in dokumentov tako, da so lahko pravočasno na voljo Zvezni službi za finančni nadzor, pa tudi drugim vladnim organom v skladu z njihovo pristojnostjo v primerih, določenih z zakonodajo Ruske federacije in ob upoštevanju možnosti njihove uporabe kot dokaz v kazenskih, civilnih in arbitražnih postopkih.

35. Pravila notranjega nadzora zagotavljajo zaupnost informacij, pridobljenih z uporabo pravil notranjega nadzora, ter ukrepe, ki jih sprejme organizacija in samostojni podjetnik pri izvajanju teh pravil v skladu z zakonodajo Ruske federacije. .

Odlok vlade Ruske federacije z dne 30. junija 2012 N 667
"O odobritvi zahtev za pravila notranjega nadzora, ki so jih razvile organizacije, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugo lastnino, in samostojni podjetniki ter o priznanju nekaterih aktov vlade Ruske federacije za neveljavne"

V skladu z zveznim zakonom "o boju proti legalizaciji (pranju) premoženjskih koristi, pridobljenih s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma" vlada Ruske federacije odloča:

1. Odobri priložene zahteve za pravila notranjega nadzora, ki so jih razvile organizacije, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugo lastnino, in samostojni podjetniki.

2. Določite, da morajo organizacije, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugim premoženjem (razen kreditnih institucij), uskladiti pravila notranjega nadzora, ki so veljala pred začetkom veljavnosti tega sklepa, z zahtevami, odobrenimi s tem sklepom, v enem roku. mesec.

3. Prepoznati kot neveljavno:

Odlok Vlade Ruske federacije z dne 10. junija 2010 N 967-r (Zbirka zakonodaje Ruske federacije, 2010, N 26, čl. 3377).

Zahteve
na pravila notranjega nadzora, ki so jih razvile organizacije, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugo lastnino, in samostojni podjetniki
(odobren z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 30. junija 2012 N 667)

S spremembami in dopolnitvami:

Informacije o spremembah:

Z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 17. septembra 2016 N 933 so bile zahteve dopolnjene s klavzulo 1.1.

1.1. Vodja organizacije in samostojni podjetnik posameznika zagotavljata nadzor nad skladnostjo uporabljenih pravil notranjega nadzora z zahtevami zakonodaje Ruske federacije.

2. Pravila notranjega nadzora so razvita v skladu z zakonodajo Ruske federacije.

3. Pravila notranje kontrole so dokument, ki je izdan na papirju in ki:

a) ureja organizacijske osnove dela za boj proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, financiranju terorizma in financiranju širjenja orožja za množično uničevanje v organizaciji;

c) določa roke za izpolnjevanje nalog za izvajanje notranjega nadzora in osebe, odgovorne za njihovo izvajanje.

4. Pravila notranjega nadzora vključujejo naslednje programe notranjega nadzora:

a) program, ki določa organizacijske podlage za izvajanje notranje kontrole (v nadaljnjem besedilu: program organizacije notranje kontrole);

b) program identifikacije strank, predstavnikov strank in (ali) upravičencev ter dejanskih lastnikov (v nadaljnjem besedilu program identifikacije);

c) program za ocenjevanje stopnje (stopnje) tveganja stranke pri opravljanju poslov v zvezi z legalizacijo (pranjem) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranjem terorizma (v nadaljnjem besedilu: program za ocenjevanje tveganja);

d) program za prepoznavanje poslov (transakcij), ki so predmet obveznega nadzora, in poslov (transakcij), ki imajo znake povezave z legalizacijo (pranjem) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranjem terorizma (v nadaljnjem besedilu: program za prepoznavanje poslov); ;

e) program za dokumentiranje informacij;

f) program, ki ureja postopek ustavitve dejavnosti v skladu z zveznim zakonom (v nadaljnjem besedilu: program ustavitve dejavnosti);

g) program usposabljanja in izobraževanja kadrov na področju boja proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, financiranju terorizma in financiranju širjenja orožja za množično uničevanje;

h) program preverjanja izvajanja notranjega nadzora;

i) program za hranjenje podatkov in dokumentov, pridobljenih kot rezultat izvajanja programov notranjega nadzora za namene boja proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, financiranju terorizma in financiranju širjenja orožja za množično uničevanje (v nadaljnjem besedilu). imenovan program za shranjevanje informacij);

Informacije o spremembah:

Z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577 je bil odstavek 4 dopolnjen s pododstavkom "k"

j) študijski program naročnika za sprejem in vzdrževanje (v nadaljnjem besedilu: študijski program naročnika);

Informacije o spremembah:

Z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577 je bil odstavek 4 dopolnjen s pododstavkom "l"

k) program, ki ureja postopek v primeru zavrnitve izvršitve naročila stranke za izvedbo posla;

l) program, ki ureja postopek izvajanja ukrepov zamrznitve (blokade) sredstev ali drugega premoženja.

5. Pravila notranjega nadzora določajo pooblastila in odgovornosti posebnega uslužbenca, pristojnega za izvajanje pravil notranjega nadzora (v nadaljnjem besedilu: posebni uslužbenec).

6. Pravila notranjega nadzora odobri vodja organizacije, samostojni podjetnik posameznik.

7. Program za organizacijo notranjega nadzora se pripravi ob upoštevanju naslednjih pogojev:

b) v organizaciji (ob upoštevanju posebnosti njene strukture, števila zaposlenih, baze strank in stopnje (stopnje) tveganja, povezanega s strankami organizacije in njihovim poslovanjem), se lahko oblikuje ali imenuje strukturna enota za opravljanje proti- funkcije pranja denarja kriminalne dejavnosti, financiranje terorizma in financiranje širjenja orožja za množično uničevanje;

c) program vsebuje opis sistema notranjega nadzora v organizaciji in njeni podružnici (podružnicah) (če obstaja) in pri samostojnem podjetniku, pa tudi postopek interakcije med strukturnimi oddelki organizacije (zaposleni posameznika). podjetnik) o izvajanju pravil notranjega nadzora.

8. Program identifikacije vključuje naslednje postopke za izvajanje ukrepov za identifikacijo stranke, zastopnika stranke in (ali) upravičenca ter dejanskega lastnika:

a.1) sprejetje ukrepov, ki so razumni in dostopni v trenutnih okoliščinah za identifikacijo in identifikacijo dejanskih lastnikov, vključno z ukrepi za vzpostavitev informacij v zvezi s temi lastniki iz pododstavka 1 odstavka 1 člena 7 zveznega zakona, in preveriti točnost prejetih informacij;

b) preverjanje prisotnosti ali odsotnosti v zvezi s stranko, zastopnikom stranke in (ali) upravičencem ter dejanskim lastnikom informacij o njihovi vpletenosti v ekstremistične dejavnosti ali terorizem, širjenje orožja za množično uničevanje, prejete v skladu z z 2. odstavkom 6. člena, 2. odstavkom 7.4. člena in z drugim odstavkom 1. odstavka 7.5. člena zveznega zakona;

c) ugotavljanje, ali oseba, ki je vročena ali sprejeta v službo, spada med tuje javne uradnike, uradnike javnih mednarodnih organizacij, pa tudi osebe, ki zasedajo (zasedajo) vladne položaje v Ruski federaciji, položaje članov upravnega odbora Centralne banke Ruske federacije, položaji zveznih javnih uslužbencev, katerih imenovanje in razrešitev izvaja predsednik Ruske federacije ali vlada Ruske federacije, ali položaji v Centralni banki Ruske federacije, državnih korporacijah in druge organizacije, ki jih je ustanovila Ruska federacija na podlagi zveznih zakonov, vključenih na sezname položajev, ki jih določi predsednik Ruske federacije;

d) identifikacijo pravnih in fizičnih oseb, ki imajo registracijo, prebivališče ali lokacijo v državi (teritoriju), ki ni v skladu s priporočili Projektne skupine za finančno ukrepanje (FATF), ali uporabljajo račune v banki, registrirani v določenem država (na določenem ozemlju);

e) ocenitev in dodelitev stranki stopnje (stopnje) tveganja stranke pri opravljanju poslov v zvezi z legalizacijo (pranjem) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranjem terorizma (v nadaljnjem besedilu tveganje), v skladu s tveganjem ocenjevalni program;

f) posodabljanje podatkov, pridobljenih na podlagi identifikacije strank, predstavnikov strank, upravičencev in dejanskih lastnikov.

a) datum državne registracije pravne osebe;

b) poštni naslov pravne osebe;

c) sestavo ustanoviteljev (udeležencev) pravne osebe;

d) sestava in struktura organov upravljanja pravne osebe;

e) velikost odobrenega (osnovnega) kapitala ali velikost odobrenega kapitala (delniški vložki).

10. Pri identifikaciji pravne osebe (z njenim soglasjem) je mogoče določiti in zabeležiti kode za obrazce zveznih državnih statističnih opazovanj.

11. Program identifikacije za izvajanje zahtev iz člena 7.3 zveznega zakona določa:

postopek za identifikacijo tujih javnih uslužbencev, njihovih zakoncev in bližnjih sorodnikov, uradnikov javnih mednarodnih organizacij, pa tudi oseb, ki zasedajo (zasedajo) vladne položaje v Ruski federaciji, položaje članov odbora Direktorji Centralne banke Ruske federacije, položaji zvezne javne službe, na katere imenuje in razreši predsednik Ruske federacije ali vlada Ruske federacije, ali položaji v Centralni banki Ruske federacije. federacija, državne družbe in druge organizacije, ki jih je ustanovila Ruska federacija na podlagi zveznih zakonov, vključene v sezname položajev, ki jih določi predsednik Ruske federacije;

postopek sprejema tujih javnih uslužbencev v službo ter ukrepe za ugotavljanje izvora sredstev ali drugega premoženja tujih javnih uslužbencev;

postopek za sprejem službe, pa tudi razumne in dostopne ukrepe v trenutnih okoliščinah za določitev virov sredstev ali drugega premoženja uradnika javne mednarodne organizacije ali osebe, ki ima (zaseda) javno funkcijo Ruske federacije. , položaj člana upravnega odbora Centralne banke Ruske federacije, položaj zvezne javne službe, katerega imenovanje in razrešitev izvaja predsednik Ruske federacije ali vlada Ruske federacije, ali delovno mesto v Centralni banki Ruske federacije, državni korporaciji ali drugi organizaciji, ki jo je ustanovila Ruska federacija na podlagi zveznega zakona, vključeno na ustrezen seznam položajev, ki ga določi predsednik Ruske federacije, v primerih iz odstavka 3 člena 7.3 zveznega zakona.

Informacije o spremembah:

Z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577 so bile zahteve dopolnjene s klavzulo 12.1

12.1. Program raziskovanja strank vključuje izvajanje dejavnosti, namenjenih pridobivanju informacij o stranki, določenih v pododstavku 1.1 odstavka 1 člena 7 zveznega zakona.

Hkrati opredelitev poslovnega ugleda naročnika iz tega podčlena pomeni njegovo oceno na podlagi javno dostopnih podatkov.

13. Program ocenjevanja tveganja določa postopke za ocenjevanje in določanje stopnje (raven) tveganja za stranko ob upoštevanju zahtev za njeno identifikacijo:

15. Program ocenjevanja tveganj določa postopek in pogostost spremljanja strankinih poslov (poslov) z namenom ocene stopnje (nivoja) tveganja in kasnejšega nadzora nad njegovimi spremembami.

16. Program za identifikacijo transakcij zagotavlja postopke za identifikacijo:

b) posli (transakcije), ki so predmet dokumentarnega evidentiranja v skladu z drugim odstavkom 7. člena zveznega zakona na podlagi razlogov, navedenih v njem;

c) neobičajne operacije (transakcije), vključno s tistimi, ki spadajo pod merila identifikacije in znake neobičajnih transakcij, katerih izvajanje je lahko namenjeno legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranju terorizma.

Informacije o spremembah:

Z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577 so bile zahteve dopolnjene s klavzulo 19.1.

19.1. Program za identifikacijo transakcij vključuje seznam meril in znakov, ki kažejo na neobičajno naravo transakcije, ki jih je določila Zvezna služba za finančni nadzor, da bi identificirala transakcije, za katere obstaja sum, da se izvajajo z namenom legalizacije (pranje denarja). ) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem ali financiranjem terorizma, glede na naravo, obseg in glavne dejavnosti organizacije, samostojnega podjetnika posameznika in njihovih strank. Organizacija in (ali) samostojni podjetnik posameznik ima pravico predložiti predloge za dopolnitev seznama meril in znakov, ki kažejo na nenavadno naravo posla. Odločitev o prepoznavanju transakcije stranke kot sumljive sprejme organizacija in (ali) samostojni podjetnik posameznik na podlagi informacij o finančnih in gospodarskih dejavnostih stranke, finančnem položaju in poslovnem ugledu, ki označujejo njegov status, status njegovega zastopnika in (ali ) upravičenec, pa tudi dejanski lastnik.

22. Program za identifikacijo transakcij vključuje proučevanje razlogov in namenov vseh ugotovljenih nenavadnih transakcij (transakcij) ter pisno evidentiranje dobljenih rezultatov.

23. Program za identifikacijo transakcij določa postopek in primere za izvajanje naslednjih dodatnih ukrepov za preučevanje ugotovljene neobičajne operacije (transakcije):

a) pridobitev od stranke potrebnih pojasnil in (ali) dodatnih informacij, ki pojasnjujejo ekonomski pomen neobičajne operacije (transakcije);

b) zagotavljanje povečane pozornosti (monitoringa) v skladu s tem dokumentom za vse posle (transakcije) te stranke z namenom pridobitve potrditve, da je njihovo izvajanje morda namenjeno legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranju terorizma.

Program za identifikacijo transakcij predvideva odločitev vodje organizacije, samostojnega podjetnika posameznika ali njegovega pooblaščenega zastopnika, da:

b) o prepoznanju ugotovljene neobičajne operacije (transakcije) kot sumljive operacije (transakcije), katere izvedba je lahko namenjena legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranju terorizma;

c) potreba po sprejetju dodatnih ukrepov za preučitev neobičajne operacije (transakcije) stranke;

26. Program za dokumentiranje informacij predvideva dokumentiranje informacij:

b) o operaciji (transakciji), ki ima vsaj eno od meril in (ali) znakov, ki kažejo na nenavadno naravo operacije (transakcije);

c) o operaciji (transakciji), za katero obstaja sum, da se izvaja z namenom legalizacije (pranja) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranja terorizma;

d) o operaciji (poslu), pridobljeni pri izvajanju raziskovalnega programa naročnika.

a) kategorijo operacije (transakcije) (predmet obveznega nadzora ali neobičajna transakcija), merila (znake) ali druge okoliščine (razloge), na podlagi katerih se lahko operacija (transakcija) razvrsti med operacije, ki so predmet obvezne kontrole oz. nenavadna operacija (transakcija) ;

c) podatke o osebi, tuji strukturi brez oblikovanja pravne osebe, ki izvaja posel (transakcijo);

d) podatke o delavcu, ki je sestavil interno sporočilo o poslu (transakciji), in njegov podpis;

e) datum priprave internega sporočila o poslu (transakciji);

f) zapis (oznaka) odločitve posebne uradne osebe, sprejete v zvezi z internim sporočilom o poslu (transakciji), in njeno obrazloženo utemeljitev;

g) zapis (oznaka) odločitve vodje organizacije, samostojnega podjetnika ali osebe, ki jo pooblasti, sprejete v zvezi z internim sporočilom v skladu s 24. odstavkom tega dokumenta, in njegovo utemeljeno utemeljitev;

h) evidenco (zapis) dodatnih ukrepov (drugih dejanj), sprejetih v zvezi s stranko v zvezi z identifikacijo neobičajne operacije (transakcije) ali njenih znakov.

28.1. Program, ki ureja postopek v primeru zavrnitve izvršitve naročila stranke za izvedbo transakcije, vključuje:

a) seznam razlogov za takšno zavrnitev, ki ga določita organizacija in samostojni podjetnik posameznik, ob upoštevanju zahtev 11. odstavka 7. člena zveznega zakona;

b) postopek za odločanje o zavrnitvi izvršitve naročila stranke za izvedbo transakcije, pa tudi dokumentiranje informacij o primerih zavrnitve izvedbe naročila stranke za izvedbo transakcije;

c) postopek za nadaljnje ukrepanje v zvezi s stranko v primeru zavrnitve izvršitve naročila stranke za izvedbo posla;

d) postopek za predložitev informacij Zvezni službi za finančni nadzor o primerih zavrnitve izvršitve naročila stranke za dokončanje transakcije.

29. Program ustavitve poslovanja vključuje:

a) postopek za identifikacijo med udeleženci v transakciji z gotovino ali drugim premoženjem posameznikov ali pravnih oseb, navedenih v drugem odstavku 10. člena 7. člena zveznega zakona, ali posameznikov, ki opravljajo transakcije z gotovino ali drugim premoženjem v skladu z pododstavek 3 odstavka 2.4 člena 6 zveznega zakona ali posamezniki ali pravne osebe iz tretjega dela 8. člena zveznega zakona;

f) postopek obveščanja stranke o nezmožnosti zaključka transakcije s sredstvi ali drugim premoženjem po njenem nalogu v zvezi z začasno prekinitvijo določene operacije.

29.1. Program, ki ureja postopek za uporabo ukrepov zamrznitve (blokade) sredstev ali drugega premoženja, določa:

a) postopek za pridobitev informacij od Zvezne službe za finančni nadzor o organizacijah in posameznikih, vključenih v skladu s členom 6 zveznega zakona na seznam organizacij in posameznikov, v zvezi s katerimi obstajajo podatki o njihovi vpletenosti v ekstremistične dejavnosti ali terorizem ali v zvezi s katerim je v skladu s členom 7.4 zveznega zakona medresorski usklajevalni organ, ki opravlja naloge za boj proti financiranju terorizma, sprejel odločitev o zamrznitvi (blokiranju) sredstev ali drugega premoženja;

Informacije o spremembah:

Klavzula 29.1 je bila dopolnjena s podčlenom "a.1" z dne 21. septembra 2018 - Uredba ruske vlade z dne 11. septembra 2018 N 1081

a.1) postopek za pridobitev informacij od Zvezne službe za finančni nadzor o organizacijah in posameznikih, vključenih v skladu s členom 7.5 zveznega zakona na seznam organizacij in posameznikov, v zvezi s katerimi obstajajo informacije o njihovi vpletenosti v širjenje orožja orožje za množično uničevanje;

b) postopek odločanja o uporabi ukrepov zamrznitve (blokade) sredstev ali drugega premoženja;

c) postopek in pogostost dejavnosti za preverjanje prisotnosti ali odsotnosti organizacij in posameznikov med svojimi strankami, glede katerih so bili ali bi morali biti uporabljeni ukrepi zamrznitve (blokade) sredstev ali drugega premoženja;

d) obveščanje Zvezne službe za finančni nadzor o ukrepih, sprejetih za zamrznitev (blokiranje) sredstev ali drugega premoženja, in rezultatih preverjanja prisotnosti ali odsotnosti organizacij in posameznikov med svojimi strankami, v zvezi s katerimi ukrepi za zamrznitev (blokiranje) sredstev so bili uporabljeni ali bi morali biti uporabljeni ali druga lastnost;

e) postopek za interakcijo z organizacijami in posamezniki, v zvezi s katerimi so bili ali bi morali biti uporabljeni ukrepi za zamrznitev (blokiranje) sredstev ali drugega premoženja, vključno s postopkom za njihovo obveščanje o sprejetih ukrepih za zamrznitev (blokiranje) sredstev ali drugih premoženje;

f) postopek za izpolnjevanje zahtev, določenih v odstavku 4 člena 7.4 zveznega zakona, ko sprejme ustrezno odločitev medresorskega usklajevalnega organa, ki opravlja naloge boja proti financiranju terorizma;

32. Program preverjanja izvajanja notranjega nadzora določa:

b) predložitev vodji organizacije, samostojnemu podjetniku, na podlagi rezultatov inšpekcijskih pregledov pisnih poročil, ki vsebujejo informacije o vseh ugotovljenih kršitvah zakonodaje Ruske federacije o boju proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma, pravila notranjega nadzora in drugi organizacijski in upravni akti organizacije, samostojni podjetniki posamezniki, sprejeti za organiziranje in izvajanje notranjega nadzora;

c) sprejemanje ukrepov za odpravo kršitev, ugotovljenih pri inšpekcijskem nadzoru.

33. Program shranjevanja informacij zagotavlja hrambo najmanj 5 let od dneva prenehanja razmerja s stranko:

b) dokumenti, ki se nanašajo na operacije (transakcije), informacije o katerih so bile predložene Zvezni službi za finančni nadzor, in sporočila o takšnih operacijah (transakcijah);

c) listine v zvezi s transakcijami, ki so predmet dokumentarnega evidentiranja v skladu s 7. členom zveznega zakona in tem dokumentom;

d) listine o poslih, za katere so bila sestavljena interna sporočila;

e) interna sporočila;

f) rezultate proučevanja razlogov in namenov ugotovljenih neobičajnih poslov (transakcij);

h) drugi dokumenti, pridobljeni z uporabo pravil notranjega nadzora.

SVET MINISTROV ZSSR

RESOLUCIJA

O ODOBRITVI PRAVILNIKA ZA ZAŠČITO ELEKTRIČ

OMREŽJA Z NAPETOSTJO DO 1000 VOLT

Svet ministrov ZSSR odloči:

1. Odobrite priložena Pravila za zaščito električnih omrežij z napetostjo do 1000 voltov.

Ministrstvo za energijo in elektrifikacijo ZSSR in sveti ministrov republik Zveze morajo organizirati široko seznanitev prebivalstva s temi pravili in zagotoviti nadzor nad njihovim izvajanjem.

2. Državni odbor Sveta ministrov ZSSR za založništvo, tiskarstvo in knjigotrštvo in Državni odbor Sveta ministrov ZSSR za kinematografijo v skladu z ukazi Ministrstva za energijo in elektrifikacijo ZSSR, zagotoviti objavo plakatov, izdajo filmov in filmskih revij na temo skladnost z zahtevami Pravilnika o zaščiti električnih omrežij napetost do 1000 voltov.

3. Naročite svetom ministrov republik Unije, naj obravnavajo vprašanje upravne odgovornosti za kršitev zahtev Pravil za zaščito električnih omrežij z napetostjo do 1000 voltov in predložijo ustrezne predloge predsedstvom vrhovnih svetov zveznih republik.

Predsednik upravnega odbora

Ministri ZSSR

A. KOSIGIN

Poslovodja

Svet ministrov ZSSR

M.SMIRTJUKOV

Odobreno

Resolucija

Svet ministrov ZSSR

VAROVANJE ELEKTRIČNIH OMREŽIJ NAPETOSTI DO 1000 NAPETOST

1. Ta pravilnik je uveden zaradi zagotavljanja varnosti električnih omrežij z napetostjo do 1000 voltov in preprečevanja nesreč. Pravilnik je obvezen za projektiranje, gradnjo in obratovanje nadzemnih, podzemnih in podvodnih električnih vodov, vhodnih in razdelilnih naprav.

2. Za zaščito električnih omrežij z napetostjo do 1000 voltov so nameščeni:

a) varnostna območja:

vzdolž nadzemnih električnih vodov (razen odcepov do vhodov v stavbe) v obliki zemljišča, omejenega z vzporednimi ravnimi črtami, odmaknjenimi od projekcij skrajnih žic na površini zemlje (če njihov položaj ni odstopan). ) za 2 metra na vsako stran;

vzdolž podzemnih kabelskih daljnovodov v obliki parcele, omejene z vzporednimi ravnimi črtami, oddaljenimi 1 meter od skrajnih kablov na vsaki strani, in ko kabelski vodi potekajo v mestih pod pločniki - 0,6 metra proti zgradbam in objektom in 1 meter v stran cestišča;

vzdolž podvodnih kabelskih električnih vodov v obliki odseka vodnega prostora od vodne gladine do dna, zaprtega med navpičnimi ravninami, ki so od zunanjih kablov oddaljene 100 metrov na vsako stran;

b) najmanjše dovoljene razdalje med električnimi vodi z napetostjo do 1000 voltov in najbližjimi zgradbami in objekti ter drevesi in drugimi trajnimi nasadi, ki jih določajo Pravila za gradnjo električnih inštalacij, ki jih potrdi Ministrstvo za energijo in elektrifikacijo Republike Slovenije. ZSSR.

3. Če daljnovodi z napetostjo do 1000 voltov potekajo skozi gozdna območja, obrezovanje dreves, ki rastejo v neposredni bližini žic, izvaja organizacija, ki upravlja daljnovode. Pri prehodu daljnovodov skozi parke, vrtove in druge trajne nasade izvaja obrezovanje drevja organizacija, ki upravlja daljnovode, po medsebojnem soglasju strank pa organizacija, ki skrbi za te nasade, ali posamezni lastniki vrtov. in druge trajne nasade na način, ki ga določi organizacija, ki upravlja daljnovod.

4. Znotraj varnostnih območij daljnovodov z napetostjo do 1000 voltov je brez pisnega soglasja organizacije, ki upravlja te vode, prepovedano:

a) izvajati gradbena, inštalacijska, razstreljevalna in namakalna dela, saditi in posekati drevesa, urejati športna igrišča in igrišča, skladiščiti krmo, gnojila, goriva in druge materiale;

b) urediti priveze za parkiranje ladij, bark in plavajočih žerjavov, proizvodov nakladanje in razkladanje, poglabljanje in poglabljanje dna, spuščanje sider, prehod z izpuščenimi sidri in vlečnimi mrežami, določanje ribolovnih območij, lovljenje rib, pa tudi vodnih živali in rastlin z orodjem za pridneni ribolov, urejanje napajališč, sekanje in nabiranje ledu (v zavarovanih območjih podvodnega kabelski daljnovodi);

c) urediti prehode za vozila in mehanizme, katerih skupna višina z ali brez obremenitve s površine ceste je večja od 4,5 metra, pa tudi parkirišča za avtomobile in konjske vprege, stroje in mehanizme (v varnostnih območjih nadzemnih električnih vodov) ;

d) izvajati izkopna dela na globini več kot 0,3 metra in izravnati zemljo z buldožerji, bagri in drugimi stroji za zemeljska dela (v varnostnih območjih kabelskih daljnovodov).

Varnostna območja daljnovodov z napetostjo do 1000 voltov, ki potekajo skozi ozemlje poskusnih kmetijskih postaj, mest za testiranje sort, proizvodnih objektov kolektivnih kmetij, državnih kmetij in drugih kmetijskih podjetij in organizacij, pa tudi proizvodnih objektov regionalnih združenj "Kmetijstvo". Oprema", lahko uporablja podjetje ali organizacija, ki ima v lasti določene postaje, območja in objekte, brez dogovora z organizacijo, ki upravlja daljnovode, vendar z obveznim zagotavljanjem varnosti teh vodov inskladnost z varnostnimi ukrepi.

5. Prepovedana so kakršna koli dejanja, ki lahko motijo normalno delovanje električnih omrežij ali povzročijo njihove poškodbe, zlasti pa:

a) metati tuje predmete na žice, pritrditi in privezati tuje predmete na nosilce in žice, plezati na nosilce, blokirati pristope do njih in metati sneg s streh stavb na žice;

b) odlagati velike tovore (več kot 5 ton), izliti raztopine kislin, alkalij in soli, urediti vse vrste odlagališč vzdolž trase kabelskih daljnovodov;

c) odpirati prostore elektroenergetskih objektov, izvajati povezave in stikala v električnih omrežjih, kuriti ogenj v bližini vhodnih in razdelilnih naprav, nadzemnih daljnovodov in v varnostnih pasovih kabelskih daljnovodov;

d) porušiti ali rekonstruirati zgradbe, mostove, predore, železnice, avtoceste in druge objekte na mestih, kjer potekajo nadzemni in kabelski električni vodi ali so nameščene vhodne in razdelilne naprave, ne da bi izvajalci teh vodov in naprav predhodno odstranili v dogovoru z obratovalnimi organizacijami. Elektrika mreže.

6. Zemljišče varnostnih območij za daljnovode z napetostjo do 1000 voltov ni predmet zasega uporabnikov zemljišč, ampak jih uporabljajo z obveznim izpolnjevanjem zahtev tega pravilnika.

Podjetja, organizacije, ustanove in posamezni državljani na zemljiščih, ki so jim dana v uporabo, skozi katera potekajo daljnovodi z napetostjo do 1000 voltov, so dolžni sprejeti vse ukrepe, ki so v njihovi moči, da zagotovijo varnost teh vodov.

7. Če so žice nadzemnih električnih vodov z napetostjo do 1000 voltov in vodov za druge namene, ki pripadajo različnim organizacijam, obešene na skupnih nosilcih, vsaka od organizacij, ki izvaja popravila vodov, ki lahko povzročijo škodo drugi organizaciji ali zahtevajo prisotnost njegov predstavnik mora zainteresirano organizacijo vnaprej obvestiti o teh popravilih.

8. Podjetja in organizacije, ki izvajajo kakršna koli dela (eksplozivna, gradbena in druga), ki lahko povzročijo poškodbe električnih omrežij z napetostjo do 1000 voltov, morajo uskladiti njihovo izvedbo z organizacijo, ki upravlja električna omrežja, najpozneje 3 dni pred začetkom dela in sprejme ukrepe za zagotovitev varnosti teh omrežij.

Pogoje za izvajanje določenih del v varnostnih območjih daljnovodov z napetostjo do 1000 voltov, ki so potrebni za zagotovitev varnosti teh vodov, določi Ministrstvo za energijo in elektrifikacijo ZSSR (v smislu gradbenih del - v soglasju z Državnim odborom za gradnjo ZSSR).

9. Opravljanje del v bližini nadzemnih električnih vodov z uporabo različnih vrst mehanizmov je dovoljeno le, če je zračna razdalja od mehanizma ali od njegovega dvižnega ali drsnega dela, pa tudi od bremena, ki se dviguje v katerem koli položaju (vključno z največjim dvigom ali dosegom) najbližja žica pod napetostjo bo oddaljena vsaj 1,5 metra.

Razdaljo od kabla do mesta izkopavanja v vsakem posameznem primeru določi organizacija, ki upravlja kabelski daljnovod.

Če ni mogoče izpolniti pogojev, ki zagotavljajo varnost pri delu, je treba iz električnega omrežja odstraniti napetost.

10. Podjetja in organizacije, ki izvajajo izkopna dela, če odkrijejo kabel, ki ni naveden v tehnični dokumentaciji za to delo, so dolžni takoj ustaviti delo, sprejeti ukrepe za zagotovitev varnosti kabla in obvestiti organizacijo, ki upravlja električna omrežja.

11. Tehnično osebje organizacij, ki upravljajo z električnimi omrežji z napetostjo do 1000 voltov, ima pravico do neoviranega dostopa do električnih omrežij za njihove storitve popravila in vzdrževanja. Če se električna omrežja nahajajo na zaprtih območjih in posebnih objektih, morajo ustrezne organizacije delavcem, ki servisirajo ta omrežja, izdati izkaznice za izvajanje pregledov in popravil kadar koli v dnevu.

12. Organizacijam, ki upravljajo električne vode z napetostjo do 1000 voltov, je dovoljeno izvajati izkopavanja na varovanih območjih, ki so potrebna za popravilo teh vodov.

Navedena dela v pasu cest in železnic se izvajajo v soglasju z organi, pristojnimi za ceste.

Za odpravo nesreč na daljnovodih z napetostjo do 1000 voltov je na gozdnih območjih ob trasi teh vodov dovoljeno posekati posamezna drevesa, nato pa na predpisan način izdati sečne liste (odloke) in očistiti sečišča. ostanki sečnje.

13. Načrtovana popravila in rekonstrukcije daljnovodov z napetostjo do 1000 voltov, ki potekajo po kmetijskih zemljiščih, se izvajajo v soglasju z uporabniki zemljišč in praviloma v času, ko ta zemljišča niso zasedena s kmetijskimi kulturami oziroma ko je to mogoče. zagotoviti varnost teh pridelkov.

Dela za ukrepanje ob izrednih dogodkih in obratovalno vzdrževanje daljnovodov se lahko izvajajo kadarkoli.

Po opravljenem navedenem delu morajo organizacije, ki upravljajo daljnovode, spraviti zemljišče v stanje, primerno za uporabo za predvideni namen, in uporabnikom zemljišč povrniti škodo, povzročeno med delom. Postopek za določitev izgub določi Ministrstvo za kmetijstvo ZSSR skupaj z Ministrstvom za energetiko in elektrifikacijo ZSSR in v soglasju z drugimi zainteresiranimi ministrstvi in oddelki.

14. Načrtovana dela na popravilu in rekonstrukciji kabelskih daljnovodov, ki povzročajo motnje cestnih površin, se lahko izvajajo le po predhodnem dogovoru o pogojih za njihovo izvedbo z organi, pristojnimi za ceste, in v mestih in drugih naseljenih območjih - z izvršnimi odbori svetov ljudskih poslancev. Pogoji dela morajo biti dogovorjeni v 3 dneh.

V nujnih primerih je dovoljeno izvajati popravila kabelskih daljnovodov, ki povzročajo motnje cestnih površin, brez predhodne odobritve, vendar s hkratnim obvestilom organom, pristojnim za ceste, ali izvršnim odborom svetov ljudskih poslancev. Delovno ljudstvo.

Organizacije, ki izvajajo tovrstna dela, morajo urediti obvoze delovišč s postavitvijo opozorilnih znakov za vozila in pešce ter po končanih delih izvesti izravnavo tal in obnovo cestišča.

15. Postopek za obratovanje električnih vodov z napetostjo do 1000 voltov na ozemlju industrijskih podjetij, na križiščih z železnicami in avtocestami, na železniških progah in na pristopih do letališč se morajo dogovoriti organizacije, ki upravljajo električne vode, z ustreznimi podjetja in organizacije.

Na avtocestah kategorij I - IV s premikanjem strojev in mehanizmov, katerih skupna višina z ali brez obremenitve od površine ceste je večja od 4,5 metra, na mestih, kjer se ceste križajo z nadzemnimi električnimi vodi, morajo biti signalni znaki, ki označujejo dovoljene meje. nameščen na obeh straneh teh vodov višine premikajočih se vozil. Signalne znake postavi organizacija, ki upravlja cesto, v soglasju z organizacijo, ki upravlja daljnovode.

Križišča daljnovodov s plovnimi in splavnimi rekami morajo biti na bregovih označena s signalnimi znaki v skladu s predpisi o prometu po celinskih vodah. Signalne znake namesti organizacija, ki upravlja daljnovode, v soglasju z vodnimi oddelki plovne poti in jih slednji vključijo v seznam ladijskih pogojev in pilotažne karte.

16. V primerih, ko se električna omrežja z napetostjo do 1000 voltov nahajajo na ozemlju ali v bližini gradbišč načrtovanih zgradb in objektov, so projekti in ocene za gradnjo teh objektov v soglasju z organizacijami, ki upravljajo električna omrežja, mora predvideti ukrepe za zagotavljanje varnosti teh omrežij.

17. Organizacije, ki izvajajo dela, ki zahtevajo obnovo električnih omrežij ali njihovo zaščito pred mehanskimi poškodbami, so dolžne opraviti dela na obnovi ali zaščiti omrežij na račun lastnega materiala in sredstev v dogovoru z organizacijo, ki upravlja električna omrežja.

18. V primeru dvigovanja kabla s sidrom, ribiškim priborom ali drugim sredstvom so kapitani ladij dolžni sprejeti ukrepe za sprostitev kabla in o tem takoj obvestiti najbližje pristanišče z navedbo koordinat kraja in časa dviga. kabel. Pristanišče, ki je to prijavo prejelo, je dolžno dogodek prijaviti najbližjemu oskrba z energijo podjetje.

Občani, ki odkrijejo pretrgano, na tleh ležečo ali povešeno žico daljnovoda ter nevarnost padajočih nosilcev ali pretrgano žico, so dolžni to takoj sporočiti najbližji oskrba z energijo podjetje ali lokalna uprava.

19. Podjetja in organizacije, odgovorne za obstoječe in gradbene objekte, ki so viri blodečih tokov, morajo sprejeti ukrepe za omejitev uhajanja električnega toka v tla. Organizacije, ki upravljajo kabelske daljnovode v izgradnji in obratovanju, morajo sprejeti ukrepe za zaščito teh vodov pred blodečimi tokovi.

20. Organizacije, ki upravljajo električna omrežja, imajo pravico prekiniti delo v varnostnem območju električnih vodov, ki ga izvajajo druge organizacije v nasprotju s tem pravilnikom.

21. Izvršni odbori svetov poslancev delovnega ljudstva in policija so v mejah svojih pristojnosti dolžni pomagati organizacijam, ki upravljajo električna omrežja z napetostjo do 1000 voltov, pri preprečevanju poškodb teh omrežij in pri zagotavljanju, da vsa podjetja, organizacije, ustanove in državljani izpolnjujejo zahteve tega pravilnika.

22. V primeru uničenja električnih omrežij zaradi naravnih nesreč (žled, poplava, žledolom, orkan, gozdni požar in drugo) so izvršni odbori svetov poslancev delovnega ljudstva v mejah svojih pristojnosti dolžni vključiti državljane in vozila v delo za odpravo uničenja teh omrežij. Plačilo za obnovitvena dela izvajajo organizacije, ki upravljajo električna omrežja.

23. Uradniki in državljani, ki so krivi za neupoštevanje zahtev tega pravilnika, pa tudi za motnje normalnega delovanja električnih omrežij z napetostjo do 1000 voltov, so odgovorni na predpisan način.

VLADA RUSKE FEDERACIJE

RESOLUCIJA
z dne 30.06.12 N 667

O ODOBRITVI ZAHTEV

SREDSTVA ALI DRUGO PREMOŽENJE (RAZEN KREDITA
ORGANIZACIJE) IN SAMOSTOJNI PODJETNIKI,
IN O PREPOZNAVANJU NEKAJ IZGUBE VACITETA
AKTI VLADE RUSKE FEDERACIJE

V skladu z zveznim zakonom "o boju proti legalizaciji (pranju) premoženjskih koristi, pridobljenih s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma" vlada Ruske federacije odloča:

1. Odobri priložene zahteve za pravila notranjega nadzora, ki so jih razvile organizacije, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugo lastnino, in samostojni podjetniki.
(kakor je bil spremenjen s sklepi Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577, z dne 10. aprila 2015 N 342, z dne 17. septembra 2016 N 933)

2. Določi, da morajo organizacije, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugim premoženjem (razen kreditnih institucij), uskladiti pravila notranjega nadzora, ki so veljala pred začetkom veljavnosti tega sklepa, v skladu z zahtevami, odobrenimi s tem sklepom. v enem mesecu.

3. Prepoznati kot neveljavno:

Odlok Vlade Ruske federacije z dne 10. junija 2010 N 967-r (Zbirka zakonodaje Ruske federacije, 2010, N 26, čl. 3377).

Predsednik vlade
Ruska federacija
D.MEDVEDEV

Odobreno
Vladni sklep
Ruska federacija
z dne 30. junija 2012 N 667

ZAHTEVE
DO RAZVITA PRAVILNIKA ZA NOTRANJI NADZOR
ORGANIZACIJE, KI IZVAJAJO POSLOVANJE Z DENARJEM
SREDSTVA ALI DRUGO LASTENJE (RAZEN
KREDITNE INSTITUCIJE), IN POSAMEZNIK
PODJETNIKI

(kakor je bil spremenjen s sklepi Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577,
z dne 10.4.2015 N 342, z dne 17.9.2016 N 933, z dne 11.9.2018 N 1081)

(odstavek 1, kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 10. aprila 2015 N 342)

1(1). Vodja organizacije in samostojni podjetnik posameznika zagotavljata nadzor nad skladnostjo uporabljenih pravil notranjega nadzora z zahtevami zakonodaje Ruske federacije.

(klavzula 1(1), uvedena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 17. septembra 2016 N 933)

2. Pravila notranjega nadzora so razvita v skladu z zakonodajo Ruske federacije.

3. Pravila notranje kontrole so dokument, ki je izdan na papirju in ki:

b) določa odgovornosti in postopek za ukrepanje vodje organizacije, samostojnega podjetnika posameznika in zaposlenih v organizaciji, samostojnega podjetnika posameznika za izvajanje notranjega nadzora;
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 17. septembra 2016 N 933)

c) določa roke za izpolnjevanje nalog za izvajanje notranjega nadzora in osebe, odgovorne za njihovo izvajanje.

4. Pravila notranjega nadzora vključujejo naslednje programe notranjega nadzora:

a) program, ki določa organizacijske podlage za izvajanje notranje kontrole (v nadaljnjem besedilu: program organizacije notranje kontrole);

b) program identifikacije strank, predstavnikov strank in (ali) upravičencev ter dejanskih lastnikov (v nadaljnjem besedilu program identifikacije);

e) program za dokumentiranje informacij;

f) program, ki ureja postopek ustavitve dejavnosti v skladu z zveznim zakonom (v nadaljnjem besedilu: program ustavitve dejavnosti);

h) program preverjanja izvajanja notranjega nadzora;

j) študijski program naročnika za sprejem in vzdrževanje (v nadaljnjem besedilu: študijski program naročnika);
(odstavek "k" je bil uveden z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577)

k) program, ki ureja postopek v primeru zavrnitve izvršitve naročila stranke za izvedbo posla;
(klavzula "l", uvedena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577)

l) program, ki ureja postopek izvajanja ukrepov zamrznitve (blokade) sredstev ali drugega premoženja.
(odstavek "m", kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 17. septembra 2016 N 933)

5. Pravila notranjega nadzora določajo pooblastila in odgovornosti posebnega uslužbenca, pristojnega za izvajanje pravil notranjega nadzora (v nadaljnjem besedilu: posebni uslužbenec).

6. Pravila notranjega nadzora odobri vodja organizacije, samostojni podjetnik posameznik.
(odstavek 6, kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 10. aprila 2015 N 342)

7. Program za organizacijo notranjega nadzora se pripravi ob upoštevanju naslednjih pogojev:

a) v organizaciji in samostojnem podjetniku je v skladu z drugim odstavkom 7. člena zveznega zakona imenovan poseben uradnik;
(kakor je bil spremenjen s sklepi Vlade Ruske federacije z dne 10. aprila 2015 N 342, z dne 17. septembra 2016 N 933)

8. Program identifikacije vključuje naslednje postopke za izvajanje ukrepov za identifikacijo stranke, zastopnika stranke in (ali) upravičenca ter dejanskega lastnika:
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577)

a) določitev podatkov v zvezi s stranko, zastopnikom stranke in (ali) upravičencem, določenimi v 7. členu zveznega zakona, in preverjanje točnosti teh informacij, preden sprejme stranko za storitev;
(klavzula "a", kakor je bila spremenjena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 17. septembra 2016 N 933)

a(1)) sprejetje ukrepov, ki so razumni in dostopni v trenutnih okoliščinah za identifikacijo in identifikacijo dejanskih lastnikov, vključno z ukrepi za določitev informacij v zvezi s temi lastniki iz pododstavka 1 odstavka 1 člena 7 zveznega zakona, in za preverjanje točnosti prejetih informacij;
(klavzula "a(1)", kakor je bila spremenjena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 17. septembra 2016 N 933)

b) preverjanje prisotnosti ali odsotnosti v zvezi s stranko, zastopnikom stranke in (ali) upravičencem ter dejanskim lastnikom informacij o njihovi vpletenosti v ekstremistične dejavnosti ali terorizem, širjenje orožja za množično uničevanje, pridobljenih v skladu z z 2. odstavkom 6. člena, 2. odstavkom 7.4. člena in z drugim odstavkom 1. odstavka 7.5. člena zveznega zakona;
(odstavek "b", kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 11. septembra 2018 N 1081)

f) posodabljanje podatkov, pridobljenih na podlagi identifikacije strank, predstavnikov strank, upravičencev in dejanskih lastnikov.

a) datum državne registracije pravne osebe;

b) poštni naslov pravne osebe;

c) sestavo ustanoviteljev (udeležencev) pravne osebe;

d) sestava in struktura organov upravljanja pravne osebe;

e) velikost odobrenega (osnovnega) kapitala ali velikost odobrenega kapitala (delniški vložki).
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 17. septembra 2016 N 933)

10. Pri identifikaciji pravne osebe (z njenim soglasjem) je mogoče določiti in zabeležiti kode za obrazce zveznih državnih statističnih opazovanj.

11. Program identifikacije za izvajanje zahtev iz člena 7.3 zveznega zakona določa:

postopek sprejema tujih javnih uslužbencev v službo ter ukrepe za ugotavljanje izvora sredstev ali drugega premoženja tujih javnih uslužbencev;

12(1). Program raziskovanja strank vključuje izvajanje dejavnosti, namenjenih pridobivanju informacij o stranki, določenih v pododstavku 1.1 odstavka 1 člena 7 zveznega zakona.

Hkrati opredelitev poslovnega ugleda naročnika iz tega podčlena pomeni njegovo oceno na podlagi javno dostopnih podatkov.

(klavzula 12(1), uvedena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577)

13. Program ocenjevanja tveganja določa postopke za ocenjevanje in določanje stopnje (raven) tveganja za stranko ob upoštevanju zahtev za njeno identifikacijo:

a) pred sprejemom stranke v storitev;
(klavzula "a", kakor je bila spremenjena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577)

b) v okviru servisiranja stranke (kot se izvajajo posli (transakcije);

c) v drugih primerih, ki jih določajo pravila notranje kontrole.
(klavzula "c", kakor je bila spremenjena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 10. aprila 2015 N 342)

15. Program ocenjevanja tveganj določa postopek in pogostost spremljanja strankinih poslov (poslov) z namenom ocene stopnje (nivoja) tveganja in kasnejšega nadzora nad njegovimi spremembami.

16. Program za identifikacijo transakcij zagotavlja postopke za identifikacijo:

a) operacije (transakcije), ki so predmet obveznega nadzora v skladu s členom 6 in odstavkom 1 člena 7.5 zveznega zakona;
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 11. septembra 2018 N 1081)

b) posli (transakcije), ki so predmet dokumentarnega evidentiranja v skladu z drugim odstavkom 7. člena zveznega zakona na podlagi razlogov, navedenih v njem;

22. Program za identifikacijo transakcij vključuje proučevanje razlogov in namenov vseh ugotovljenih nenavadnih transakcij (transakcij) ter pisno evidentiranje dobljenih rezultatov.
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 10. aprila 2015 N 342)

23. Program za identifikacijo transakcij določa postopek in primere za izvajanje naslednjih dodatnih ukrepov za preučevanje ugotovljene neobičajne operacije (transakcije):
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 10. aprila 2015 N 342)

a) pridobitev od stranke potrebnih pojasnil in (ali) dodatnih informacij, ki pojasnjujejo ekonomski pomen neobičajne operacije (transakcije);

24. Program identifikacije transakcij predvideva odločitev vodje organizacije, samostojnega podjetnika posameznika ali osebe, ki jo pooblasti, da:
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 10. aprila 2015 N 342)

a) o priznanju poslovanja (transakcije) stranke kot predmeta obveznega nadzora v skladu s 6. členom in 1. odstavkom 7.5 člena zveznega zakona;
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 11. septembra 2018 N 1081)

c) potreba po sprejetju dodatnih ukrepov za preučitev neobičajne operacije (transakcije) stranke;

d) o predložitvi informacij o transakcijah iz pododstavkov "a" in "b" tega odstavka Zvezni službi za finančni nadzor.

26. Program za dokumentiranje informacij predvideva dokumentiranje informacij:

a) o operaciji (transakciji), ki je predmet obveznega nadzora v skladu s členom 6 in odstavkom 1 člena 7.5 zveznega zakona;
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 11. septembra 2018 N 1081)

b) o operaciji (transakciji), ki ima vsaj eno od meril in (ali) znakov, ki kažejo na nenavadno naravo operacije (transakcije);

c) o operaciji (transakciji), za katero obstaja sum, da se izvaja z namenom legalizacije (pranja) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranja terorizma;

d) o operaciji (poslu), pridobljeni pri izvajanju raziskovalnega programa naročnika.

(člen 26, kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577)

c) podatke o osebi, tuji strukturi brez oblikovanja pravne osebe, ki izvaja posel (transakcijo);
(klavzula "c", kakor je bila spremenjena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 17. septembra 2016 N 933)

d) podatke o delavcu, ki je sestavil interno sporočilo o poslu (transakciji), in njegov podpis;

e) datum priprave internega sporočila o poslu (transakciji);

f) zapis (oznaka) odločitve posebne uradne osebe, sprejete v zvezi z internim sporočilom o poslu (transakciji), in njeno obrazloženo utemeljitev;

h) evidenco (zapis) dodatnih ukrepov (drugih dejanj), sprejetih v zvezi s stranko v zvezi z identifikacijo neobičajne operacije (transakcije) ali njenih znakov.
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 10. aprila 2015 N 342)

28(1). Program, ki ureja postopek v primeru zavrnitve izvršitve naročila stranke za izvedbo transakcije, vključuje:

a) seznam razlogov za takšno zavrnitev, ki ga določita organizacija in samostojni podjetnik posameznik, ob upoštevanju zahtev 11. odstavka 7. člena zveznega zakona;

b) postopek za odločanje o zavrnitvi izvršitve naročila stranke za izvedbo transakcije, pa tudi dokumentiranje informacij o primerih zavrnitve izvedbe naročila stranke za izvedbo transakcije;

c) postopek za nadaljnje ukrepanje v zvezi s stranko v primeru zavrnitve izvršitve naročila stranke za izvedbo posla;

d) postopek za predložitev informacij Zvezni službi za finančni nadzor o primerih zavrnitve izvršitve naročila stranke za dokončanje transakcije.

(člen 28(1), kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 17. septembra 2016 N 933)

29. Program ustavitve poslovanja vključuje:

b) postopek za ukrepe, namenjene prekinitvi transakcij s sredstvi ali drugo lastnino v skladu z odstavkom 10 člena 7 in odstavkom 8 člena 7.5 zveznega zakona;
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 11. septembra 2018 N 1081)

c) postopek za ukrepanje v zvezi z začasno zaustavitvijo transakcij s sredstvi ali drugo lastnino v primeru prejema sodne odločbe, izdane na podlagi četrtega dela 8. člena zveznega zakona;

d) postopek za predložitev informacij o začasno ustavljenih transakcijah s sredstvi ali drugo lastnino Zvezni službi za finančni nadzor;

e) postopek za dejanja, namenjena izvajanju zahtev, določenih v petem odstavku desetega odstavka 7. člena in tretjem odstavku osmega odstavka 7.5 člena zveznega zakona, ki so povezani z izvedbo transakcije ali nadaljnjo zaustavitvijo transakcije z sredstva ali drugo premoženje v primeru prejema sklepa zvezne finančne službe o nadzoru, izdanega na podlagi tretjega dela 8. člena zveznega zakona;
(kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 11. septembra 2018 N 1081)

f) postopek obveščanja stranke o nezmožnosti zaključka transakcije s sredstvi ali drugim premoženjem po njenem nalogu v zvezi z začasno prekinitvijo določene operacije.

(člen 29, kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 17. septembra 2016 N 933)

29(1). Program, ki ureja postopek za uporabo ukrepov zamrznitve (blokade) sredstev ali drugega premoženja, določa:

a(1)) postopek za pridobitev informacij od Zvezne službe za finančni nadzor o organizacijah in posameznikih, vključenih v skladu s členom 7.5 zveznega zakona na seznam organizacij in posameznikov, v zvezi s katerimi obstajajo podatki o njihovi vpletenosti v širjenje orožja orožja za množično uničevanje;
(klavzula a(1), uvedena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 11. septembra 2018 N 1081)

b) postopek odločanja o uporabi ukrepov zamrznitve (blokade) sredstev ali drugega premoženja;

g) postopek za odločanje o izpolnjevanju zahtev drugega in tretjega odstavka 2.4. člena 6. člena zveznega zakona;

h) postopek za odločanje o izpolnjevanju zahtev iz drugega odstavka 2.5 člena 6, četrtega odstavka 4 in drugega odstavka 7 odstavka 7.5 člena zveznega zakona.
(klavzula "z" je bila uvedena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 11. septembra 2018 N 1081)

(člen 29(1), kakor je bil spremenjen z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 17. septembra 2016 N 933)

32. Program preverjanja izvajanja notranjega nadzora določa:

a) redno, vendar vsaj enkrat na šest mesecev, izvaja notranje revizije skladnosti organizacije in samostojnega podjetnika s pravili notranjega nadzora, zahtevami zveznega zakona in drugimi regulativnimi pravnimi akti;
(klavzula "a", kakor je bila spremenjena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 10. aprila 2015 N 342)

c) sprejemanje ukrepov za odpravo kršitev, ugotovljenih pri inšpekcijskem nadzoru.

33. Program shranjevanja informacij zagotavlja hrambo najmanj 5 let od dneva prenehanja razmerja s stranko:

a) dokumenti, ki vsebujejo podatke o stranki, zastopniku stranke, upravičencu in dejanskem lastniku, prejeti na podlagi zveznega zakona, drugih regulativnih pravnih aktov Ruske federacije, sprejetih za njegovo izvajanje, ter notranjega nadzora pravila;
(kakor je bil spremenjen s sklepi Vlade Ruske federacije z dne 21. junija 2014 N 577, z dne 10. aprila 2015 N 342)

b) dokumenti, ki se nanašajo na operacije (transakcije), informacije o katerih so bile predložene Zvezni službi za finančni nadzor, in sporočila o takšnih operacijah (transakcijah);

c) listine v zvezi s transakcijami, ki so predmet dokumentarnega evidentiranja v skladu s 7. členom zveznega zakona in tem dokumentom;

d) listine o poslih, za katere so bila sestavljena interna sporočila;

e) interna sporočila;

f) rezultate proučevanja razlogov in namenov ugotovljenih neobičajnih poslov (transakcij);

g) dokumenti, povezani z dejavnostmi stranke (v obsegu, ki ga določi organizacija, samostojni podjetnik posameznik), vključno s poslovno korespondenco in drugimi dokumenti po lastni presoji organizacije, samostojnega podjetnika posameznika;
(klavzula "g", kakor je bila spremenjena z Odlokom Vlade Ruske federacije z dne 10. aprila 2015 N 342)

h) drugi dokumenti, pridobljeni z uporabo pravil notranjega nadzora.

Veljavno Uredništvo iz 30.06.2012

Ime dokumenta	Odlok Vlade Ruske federacije z dne 30. junija 2012 N 667 "O ODOBRITVI ZAHTEV ZA PRAVILA NOTRANJEGA NADZORA, KI JIH RAZVIJAJO ORGANIZACIJE, KI IZVAJAJO POSLOVANJE Z GOTOVINO ALI DRUGIM PREMOŽENJEM (RAZEN KREDITNIH INSTITUCIJ ZATSIY), IN PRIZNAVANJE NEKATERIH AKTOV VLADE RUSKE FEDERACIJE KOT NIČNA"
Vrsta dokumenta	resolucija
Prejemni organ	ruska vlada
številka dokumenta	667
Datum sprejema	17.07.2012
Datum revizije	30.06.2012
Datum registracije pri ministrstvu za pravosodje	01.01.1970
Stanje	veljaven
Objava	"Zbirka zakonodaje Ruske federacije", 07/09/2012, N 28, čl. 3901
Navigator	Opombe

Odlok Vlade Ruske federacije z dne 30. junija 2012 N 667 "O ODOBRITVI ZAHTEV ZA PRAVILA NOTRANJEGA NADZORA, KI JIH RAZVIJAJO ORGANIZACIJE, KI IZVAJAJO POSLOVANJE Z GOTOVINO ALI DRUGIM PREMOŽENJEM (RAZEN KREDITNIH INSTITUCIJ) ZATSIY), IN PRIZNAVANJE NEKATERIH AKTOV VLADA RUSKE FEDERACIJE KOT NIČNA"

Resolucija

V skladu z zveznim zakonom "o boju proti legalizaciji (pranju) premoženjskih koristi, pridobljenih s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma" vlada Ruske federacije odloča:

1. Odobri priložene zahteve za pravila notranjega nadzora, ki so jih razvile organizacije, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugo lastnino (razen kreditnih institucij).

3. Prepoznati kot neveljavno:

Odlok Vlade Ruske federacije z dne 10. junija 2010 N 967-r (Zbirka zakonodaje Ruske federacije, 2010, N 26, čl. 3377).

Predsednik vlade
Ruska federacija
D. MEDVEDEV

ODOBRENA
Vladni sklep
Ruska federacija
z dne 30. junija 2012 N 667

ZAHTEVE ZA PRAVILA NOTRANJEGA NADZORA, KI JIH RAZVIJAJO ORGANIZACIJE, KI IZVAJAJO POSLOVANJE Z GOTOVINO ALI DRUGIM PREMOŽENJEM (RAZEN ZA KREDITNE INSTITUCIJE)

1. Ta dokument določa zahteve za razvoj pravil notranjega nadzora s strani organizacij (z izjemo kreditnih institucij, vključno s tistimi, ki so profesionalni udeleženci na trgu vrednostnih papirjev), ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugim premoženjem (v nadaljnjem besedilu: organizacija , pravila notranjega nadzora) za boj proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma.

2. Pravila notranjega nadzora so razvita v skladu z zakonodajo Ruske federacije.

3. Pravila notranje kontrole so dokument, ki:

a) ureja organizacijske osnove dela za boj proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma v organizaciji;

b) določa naloge in postopke uradnikov in uslužbencev za namen izvajanja notranjega nadzora;

C) določi roke za izpolnjevanje nalog za izvajanje notranjega nadzora in osebe, odgovorne za njihovo izvajanje.

4. Pravila notranjega nadzora vključujejo naslednje programe notranjega nadzora:

a) program, ki določa organizacijske podlage za izvajanje notranje kontrole (v nadaljnjem besedilu: program organizacije notranje kontrole);

b) program identifikacije strank, predstavnikov strank in (ali) upravičencev (v nadaljnjem besedilu program identifikacije);

D) program za dokumentiranje informacij;

E) program, ki ureja postopek za prekinitev poslovanja v skladu z zveznim zakonom "O boju proti legalizaciji (pranju) premoženjskih koristi, pridobljenih s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma" (v nadaljnjem besedilu: zvezni zakon, program za prekinitev poslovanja (transakcije) ));

g) program usposabljanja zaposlenih v organizaciji na področju boja proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma;

H) program preverjanja izvajanja notranjega nadzora;

i) program za shranjevanje informacij in dokumentov, pridobljenih kot rezultat izvajanja programov notranjega nadzora za namene boja proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma (v nadaljnjem besedilu: program za shranjevanje informacij).

5. Pravila notranjega nadzora določajo pooblastila in odgovornosti posebnega uslužbenca, pristojnega za izvajanje pravil notranjega nadzora (v nadaljnjem besedilu: posebni uslužbenec).

6. Pravila notranjega nadzora potrdi vodja organizacije.

7. Program za organizacijo notranjega nadzora se pripravi ob upoštevanju naslednjih pogojev:

a) v organizaciji je v skladu z 2. odstavkom 7. člena zveznega zakona imenovan poseben uradnik;

C) program vsebuje opis sistema notranjega nadzora v organizaciji in njeni podružnici (podružnicah) (če obstaja), postopek interakcije med strukturnimi oddelki organizacije pri izvajanju pravil notranjega nadzora.

8. Program identifikacije vključuje naslednje postopke za izvedbo ukrepov za identifikacijo stranke, predstavnika stranke in (ali) upravičenca:

A) določitev podatkov iz 7. člena zveznega zakona v zvezi s stranko, zastopnikom stranke in (ali) upravičencem;

b) preverjanje prisotnosti ali odsotnosti v zvezi s stranko, zastopnikom stranke in (ali) upravičencem informacij o njihovi vpletenosti v ekstremistične dejavnosti ali terorizem, prejetih v skladu z 2. odstavkom

C) ugotavljanje, ali so stranka, zastopnik stranke in (ali) upravičenec tuji javni uslužbenci;

f) posodabljanje informacij, pridobljenih kot rezultat identifikacije strank organizacije, ugotavljanja in identifikacije upravičencev.

9. Program identifikacije lahko dodatno predvideva vzpostavitev in beleženje naslednjih podatkov, ki jih organizacija prejme v skladu z odstavkom 5.4 člena 7 zveznega zakona:

a) datum državne registracije pravne osebe;

b) poštni naslov pravne osebe;

c) sestavo ustanoviteljev (udeležencev) pravne osebe;

d) sestava in struktura organov upravljanja pravne osebe;

e) velikost odobrenega (delniškega) kapitala ali velikost odobrenega sklada.

10. Pri identifikaciji pravne osebe (z njenim soglasjem) je mogoče določiti in zabeležiti kode za obrazce zveznih državnih statističnih opazovanj.

11. Program identifikacije za izvajanje zahtev iz člena 7.3 zveznega zakona določa:

postopek za identifikacijo tujih javnih uslužbencev, pa tudi njihovih zakoncev in bližnjih sorodnikov med posamezniki, ki so ali bodo sprejeti v službo;

postopek sprejema tujih javnih uslužbencev v službo ter ukrepe za ugotavljanje izvora sredstev ali drugega premoženja tujih javnih uslužbencev.

12. Program identifikacije določa metode in oblike beleženja informacij (informacij), ki jih organizacija prejme kot rezultat identifikacije strank, predstavnikov strank, upravičencev, izvajanja dejavnosti iz odstavka 8 tega dokumenta, kot tudi postopek za posodabljanje teh informacij.

13. Program ocenjevanja tveganja določa postopke za ocenjevanje in določanje stopnje (raven) tveganja za stranko ob upoštevanju zahtev za njeno identifikacijo:

A) ko s stranko nastane pogodbeno razmerje (sprejem v storitev);

b) v okviru servisiranja stranke (kot se izvajajo posli (transakcije);

c) v drugih primerih, ki jih organizacija določi v pravilih notranje kontrole.

14. Program ocenjevanja tveganja določa oceno tveganja strank na podlagi značilnosti poslov, vrst in pogojev opravljanja dejavnosti, ki imajo povečano tveganje za stranke, ki opravljajo posle za namene legalizacije (pranja) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranja terorizma, ob upoštevanju priporočil Projektne skupine za finančno ukrepanje pri pranju denarja (FATF).

15. Program ocenjevanja tveganj določa postopek in pogostost spremljanja strankinih poslov (poslov) z namenom ocene stopnje (nivoja) tveganja in kasnejšega nadzora nad njegovimi spremembami.

16. Program za identifikacijo transakcij zagotavlja postopke za identifikacijo:

a) operacije (transakcije), ki so predmet obveznega nadzora v skladu s 6. členom zveznega zakona;

B) posli (transakcije), ki so predmet dokumentarnega evidentiranja v skladu z drugim odstavkom 7. člena zveznega zakona na podlagi razlogov, navedenih v njem;

20. Program za identifikacijo transakcij predvideva postopek, po katerem zaposleni v organizaciji, ki je ugotovil operacijo (transakcijo) za nadzor, obvesti posebno uradno osebo, da lahko ta sprejme odločitev o nadaljnjih dejanjih v zvezi s transakcijo (transakcijo). ) v skladu z zveznim zakonom, tem dokumentom in pravili notranjega nadzora.

21. Program za odkrivanje transakcij zagotavlja pri prepoznavanju znakov nenavadne transakcije (transakcij) stranke analizo drugih transakcij (transakcij) stranke ter informacij, ki so na voljo organizaciji o stranki, predstavniku stranke. in upravičenca (če obstaja) zaradi potrditve utemeljenosti suma poslovanja (transakcij) ali niza operacij (transakcij) za namen legalizacije (pranja) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranja terorizma.

22. Program za identifikacijo transakcij predvideva, da organizacija prouči razloge in namene vseh ugotovljenih neobičajnih transakcij (transakcij) ter pisno evidentira pridobljene rezultate.

23. Program za identifikacijo transakcij določa postopek in primere, v katerih organizacija sprejme naslednje dodatne ukrepe za proučevanje ugotovljene neobičajne operacije (transakcije):

A) pridobitev od stranke potrebnih pojasnil in (ali) dodatnih informacij, ki pojasnjujejo ekonomski pomen neobičajne operacije (transakcije);

24. Program za identifikacijo poslovanja predvideva odločitev vodje organizacije ali od njega pooblaščene osebe, da:

A) o priznanju poslovanja (transakcije) stranke kot predmeta obveznega nadzora v skladu s 6. členom zveznega zakona;

C) potreba po sprejetju dodatnih ukrepov za preučitev neobičajne operacije (transakcije) stranke;

d) o predložitvi informacij o transakcijah iz pododstavkov "a" in "b" tega odstavka Zvezni službi za finančni nadzor.

25. Program za dokumentiranje informacij določa postopek za pridobivanje in zavarovanje informacij (informacij) na papirju in (ali) drugih medijih za namene izvajanja zveznega zakona in drugih regulativnih pravnih aktov na področju boja proti legalizaciji (pranju) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, in financiranja terorizma ter pravila notranjega nadzora organizacije.

26. Program za dokumentiranje informacij predvideva dokumentiranje informacij pri prepoznavanju znakov, ki jih je stranka storila:

a) operacija (transakcija), ki je predmet obveznega nadzora v skladu s 6. členom zveznega zakona;

b) operacija (transakcija), ki izpolnjuje identifikacijske kriterije in (ali) znake neobičajne operacije (transakcije);

C) druga operacija (transakcija), za katero obstaja sum, da se izvaja z namenom legalizacije (pranja) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem, ali financiranja terorizma.

27. Program za dokumentiranje informacij vključuje pripravo notranjega sporočila s strani zaposlenega v organizaciji, ki je identificiral operacijo (transakcijo), ki je predmet nadzora, - dokument, ki vsebuje naslednje informacije o takšni operaciji (transakciji) (v nadaljnjem besedilu: kot interno sporočilo):

c) podatke o osebi(-ah), ki vodijo operacijo (transakcijo);

d) podatke o delavcu, ki je sestavil interno sporočilo o poslu (transakciji), in njegov podpis;

E) datum priprave internega sporočila o poslu (transakciji);

f) zapis (oznaka) odločitve posebne uradne osebe, sprejete v zvezi z internim sporočilom o poslu (transakciji), in njeno obrazloženo utemeljitev;

G) zapis (oznaka) odločitve vodje organizacije ali uradnika, ki ga ta pooblasti, sprejetega v zvezi z internim sporočilom o operaciji (transakciji) v skladu s 24. odstavkom teh zahtev, in njeno utemeljeno utemeljitev;

h) evidenco (zapis) dodatnih ukrepov (drugih dejanj), ki jih je organizacija sprejela v zvezi s stranko v zvezi z identifikacijo nenavadne operacije (transakcije) ali njenih znakov.

28. Obliko notranjega sporočila, postopek, čas in način njegovega posredovanja odgovorni osebi določi organizacija neodvisno in se odražajo v programu za dokumentiranje informacij.

29. Program za prekinitev poslovanja (transakcij) določa čas in postopek, v katerem organizacija sprejme ukrepe za:

A) začasna ustavitev v skladu z odstavkom 10 člena 7 zveznega zakona poslov (transakcij), v katerih je ena od strank organizacija ali posameznik, vključen na seznam organizacij in posameznikov, v zvezi s katerimi obstajajo podatki o njihovih sodelovanje pri ekstremističnih dejavnostih ali terorizmu in obveščanje Zvezne službe za finančni nadzor v skladu z 2. odstavkom 6. člena zveznega zakona;

B) ustavitev poslovanja (transakcij) stranke v primeru prejema sklepa Zvezne službe za finančni nadzor o prekinitvi transakcij s sredstvi ali drugim premoženjem, izdanega na podlagi 8. člena zveznega zakona;

c) ustavitev poslovanja (transakcij) stranke za dodatno obdobje v primeru prejema sodne odločbe o prekinitvi transakcij s sredstvi ali drugim premoženjem, sprejeto na podlagi 8. člena zveznega zakona.

30. Program usposabljanja za zaposlene v organizaciji na področju boja proti legalizaciji (pranju) premoženjskih koristi, pridobljenih s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma je razvit v skladu z zakonodajo Ruske federacije.

31. Program za preverjanje izvajanja notranjega nadzora zagotavlja spremljanje skladnosti organizacije in njenih zaposlenih z zakonodajo Ruske federacije o boju proti legalizaciji (pranju) premoženjskih koristi, pridobljenih s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma, pravil notranjega nadzora in drugih organizacijski in upravni akti organizacije, sprejeti za namene organizacije in izvajanja notranjega nadzora.

32. Program preverjanja izvajanja notranjega nadzora določa:

a) redno, vendar vsaj enkrat na šest mesecev, izvaja notranje revizije skladnosti organizacije s pravili notranjega nadzora, zahtevami zveznega zakona in drugimi regulativnimi pravnimi akti;

B) predložitev pisnih poročil vodji organizacije na podlagi rezultatov inšpekcijskih pregledov, ki vsebujejo informacije o vseh ugotovljenih kršitvah zakonodaje Ruske federacije o boju proti legalizaciji (pranju) premoženjskih koristi, pridobljenih s kaznivim dejanjem, in financiranju terorizma, pravila notranjega nadzora in drugi organizacijski in upravni akti organizacije, sprejeti za organizacijo in izvajanje notranjega nadzora;

C) sprejemanje ukrepov za odpravo kršitev, ugotovljenih na podlagi inšpekcijskega nadzora.

33. Program shranjevanja informacij zagotavlja hrambo najmanj 5 let od dneva prenehanja razmerja s stranko:

a) dokumenti, ki vsebujejo podatke o stranki organizacije, zastopniku stranke, upravičencu, prejeti na podlagi zveznega zakona, drugih regulativnih pravnih aktov Ruske federacije, sprejetih za njegovo izvajanje, pa tudi pravil notranjega nadzora;

B) dokumenti, ki se nanašajo na operacije (transakcije), informacije o katerih so bile predložene Zvezni službi za finančni nadzor, in sporočila o takšnih operacijah (transakcijah);

c) listine v zvezi s transakcijami, ki so predmet dokumentarnega evidentiranja v skladu s 7. členom zveznega zakona in tem dokumentom;

d) listine o poslih, za katere so bila sestavljena interna sporočila;

e) interna sporočila;

f) rezultate proučevanja razlogov in namenov ugotovljenih neobičajnih poslov (transakcij);

G) dokumenti, povezani z dejavnostmi stranke (v obsegu, ki ga določi organizacija), vključno s poslovno korespondenco in drugimi dokumenti po presoji organizacije;

H) drugi dokumenti, pridobljeni kot posledica uporabe pravil notranjega nadzora.

35. Pravila notranjega nadzora zagotavljajo zaupnost informacij, pridobljenih z uporabo pravil notranjega nadzora, pa tudi ukrepe, ki jih organizacija sprejme pri izvajanju teh pravil v skladu z zakonodajo Ruske federacije.

Spletna stran Zakonbase vsebuje ODLOKO Vlade Ruske federacije z dne 30. junija 2012 N 667 »O ODOBRITVI ZAHTEV ZA PRAVILA NOTRANJEGA NADZORA, KI JIH RAZVIJAJO ORGANIZACIJE, KI SE DEJAVLJAJO V POSLOVANJU Z GOTOVINO ALI DRUGIM PREMOŽENJEM (RAZEN KREDITNIH ORGANIZACIJ), IN PRIZNAVANJU NEKATERIH AKTOV RUSKE G NADZOR FEDERACIJA" v najnovejši izdaji. Zlahka je izpolniti vse zakonske zahteve, če preberete ustrezne razdelke, poglavja in člene tega dokumenta za leto 2014. Če želite najti potrebne zakonodajne akte o temi, ki vas zanima, uporabite priročno navigacijo ali napredno iskanje.

Na spletnem mestu Zakonbase boste našli ODLOKO Vlade Ruske federacije z dne 30. junija 2012 N 667 "O ODOBRITVI ZAHTEV ZA PRAVILA NOTRANJEGA NADZORA, KI JIH RAZVIJAJO ORGANIZACIJE, KI SE DEJAVLJAJO V POSLOVANJU Z GOTOVINO ALI DRUGIM PREMOŽENJEM (RAZEN KREDITNIH ORGANIZACIJ M), IN PRIZNAVANJE NEKATERIH VLADNIH ZAKONI RUSKE FEDERACIJE" v novi in popolni različici, v kateri so bile narejene vse spremembe in dopolnitve. To zagotavlja ustreznost in zanesljivost informacij.

Hkrati prenesite Odlok vlade Ruske federacije z dne 30. junija 2012 N 667 »O ODOBRITVI ZAHTEV ZA PRAVILA NOTRANJEGA NADZORA, KI JIH RAZVIJAJO ORGANIZACIJE, KI IZVAJAJO POSLOVANJE Z GOTOVINO ALI DRUGIM PREMOŽENJEM (RAZEN KREDITNIH ORGANIZACIJ), IN PRIZNANJE NEKATERIH AKTOV VLADE RUSKE FEDERACIJE popolnoma brezplačno, tako v celoti kot v posameznih poglavjih.

Na pravila notranjega nadzora, ki so jih razvile organizacije, ki opravljajo transakcije s sredstvi ali drugo lastnino, in samostojni podjetniki. Zahteve za pravila notranje kontrole, ki so jih razvile organizacije, ki izvajajo

S spremembami in dopolnitvami:

Informacije o spremembah:

Informacije o spremembah:

Informacije o spremembah:

Informacije o spremembah:

Informacije o spremembah:

Informacije o spremembah:

ZAHTEVE DO RAZVITA PRAVILNIKA ZA NOTRANJI NADZOR ORGANIZACIJE, KI IZVAJAJO POSLOVANJE Z DENARJEM SREDSTVA ALI DRUGO LASTENJE (RAZEN KREDITNE INSTITUCIJE), IN POSAMEZNIK PODJETNIKI

ZAHTEVE
DO RAZVITA PRAVILNIKA ZA NOTRANJI NADZOR
ORGANIZACIJE, KI IZVAJAJO POSLOVANJE Z DENARJEM
SREDSTVA ALI DRUGO LASTENJE (RAZEN
KREDITNE INSTITUCIJE), IN POSAMEZNIK
PODJETNIKI